銀河證券、申萬宏源和中信建投被采取暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施

　　《證券日?qǐng)?bào)》記者11月6日從證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上獲悉，證監(jiān)會(huì)近期對(duì)8宗案件作出正式行政處罰決定，其中包括3宗違法減持案，2宗短線交易案，2宗操縱市場(chǎng)案和1宗編造虛假信息案件。此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)新三板市場(chǎng)首批6宗違法違規(guī)案件調(diào)查審理完畢，已經(jīng)進(jìn)入告知程序。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，3宗違法減持案件涉及持有上市公司5%以上股份的股東，沒有履行報(bào)告和披露義務(wù)，并違反法律規(guī)定減持股份；2宗短線交易案件當(dāng)事人均持有上市公司5%以上的股份，當(dāng)事人將其持有的公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出6個(gè)月內(nèi)又買入，違反了證券法律法規(guī)；2宗操縱市場(chǎng)案中，劉長(zhǎng)鴻、馮文淵使用一個(gè)資管賬戶和6個(gè)個(gè)人賬戶，通過盤中拉抬股價(jià)、漲停板虛假委托等方式交易南通鍛壓、北京旅游，導(dǎo)致上述股票價(jià)格大幅波動(dòng)，獲利1099857元；此外還有1宗編造傳播虛假信息案件。

　　在此次作出行政處罰決定的8宗案件中，證監(jiān)會(huì)共對(duì)4家法人、9名自然人進(jìn)行了行政處罰，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，采取了適當(dāng)?shù)牧苛P幅度，罰沒款共計(jì)33958665.23元。

　　當(dāng)日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)稱，對(duì)新三板市場(chǎng)首批6宗違法違規(guī)案件調(diào)查審理完畢，已經(jīng)進(jìn)入告知程序。6宗案件中，包括1宗大股東違法減持案，2宗信息披露違法違規(guī)案，3宗操縱股票案。

　　《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，此次告知的大股東違法減持案是證監(jiān)會(huì)處理的第一起新三板違規(guī)減持案件。柳某及其妻子汪某為掛牌公司“奧美格”的實(shí)際控制人。2015年3月份至4月份期間，柳某、汪某在減持“奧美格”股份過程中，多次未按規(guī)定進(jìn)行信息披露，在觸發(fā)披露義務(wù)時(shí)未停止賣出股份。兩人違法減持1808000股，違法減持金額8138100元。證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令柳某、汪某改正，給予警告，對(duì)柳某、汪某超比例減持未披露行為分別處以20萬元罰款，對(duì)柳某、汪某限制期限內(nèi)減持股票的行為，分別處以30萬元和50萬元罰款。

　　此外，2宗信息披露違法案件反映了部分新三板掛牌公司監(jiān)管要求執(zhí)行缺位，財(cái)務(wù)管理失范等問題；3宗操縱股票案件中，當(dāng)事人均濫用交易規(guī)則，采取多種操縱方法進(jìn)行密集頻繁操縱，造成相關(guān)股票價(jià)格劇烈波動(dòng)。其中，冼某利用4個(gè)賬戶，通過實(shí)際控制賬戶間的相互買賣、異常價(jià)格申報(bào)等方式影響“華恒生物”等18只新三板股票，造成相關(guān)股票價(jià)格大幅波動(dòng)，最高較前個(gè)交易日收盤價(jià)偏離幅度達(dá)到7328.75%。證監(jiān)會(huì)擬決定，沒收冼某違法所得246110元，并處以738330元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，對(duì)于新三板市場(chǎng)的信息披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，應(yīng)當(dāng)比照《證券法》關(guān)于市場(chǎng)主體法律責(zé)任的規(guī)定予以行政處罰。對(duì)上述6宗新三板違法違規(guī)案件，證監(jiān)會(huì)采取了與主板市場(chǎng)統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。

　　另外，據(jù)鄧舸通報(bào)，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)專項(xiàng)檢查中擬采取行政監(jiān)管措施的3家證券公司、1家基金公司、3家基金子公司的事先告知程序已結(jié)束，部分公司作了申辯。

　　鄧舸表示，經(jīng)研究，相關(guān)公司申辯理由不成立。為此，證監(jiān)會(huì)近日正式作出行政監(jiān)管措施決定：對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施；對(duì)深圳市融通資本財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施；對(duì)富安達(dá)基金管理有限公司、銀河資本資產(chǎn)管理有限公司、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　“上述公司應(yīng)按照法律法規(guī)的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步梳理相關(guān)業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，證監(jiān)會(huì)將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注公司的整改情況�！编圁捶Q。