周二晚間，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布了7月的主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，一共95家券商參評，包括上海證券、廣發(fā)證券和長城證券在內(nèi)的6家券商總分超過100。從分項看，券商做市表現(xiàn)大為改善，但定增申請受到反饋的現(xiàn)象激增。

評價結(jié)果顯示，9家券商基礎(chǔ)得分錄得滿分，44家券商因在融資、做市和并購等方面的突出表現(xiàn)獲得加分，其中廣發(fā)證券獲得8.5分的加點。超過一半券商綜合得分在90分以上，只有16家券商得分低于80，和前幾月相比，券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量大幅改善。

主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價制度是新三板在自律監(jiān)管外股轉(zhuǎn)公司針對券商中介機構(gòu)設(shè)立的激勵體系，從今年4月起開始實行。根據(jù)評價辦法，主辦券商將被分為四檔，在制度上受到差異化對待。排名靠前的券商將在新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的試點中享有優(yōu)先權(quán)，倒數(shù)十名的主辦券商并將需要提交書面說明，并被通報到證監(jiān)會。

評價辦法主要是考核主辦券商掛牌業(yè)務(wù)、督導(dǎo)業(yè)務(wù)、交易管理和綜合管理四方面，以100分為基礎(chǔ)，根據(jù)負面行為占業(yè)務(wù)總量的比例進行扣分。評價體系實施以來，券商各項業(yè)務(wù)的負面行為明顯減少，記錄的負面行為總數(shù)已經(jīng)從4月的728條降到7月的277條，多達20家券商沒有出現(xiàn)負面行為記錄。

華南一家券商掛牌業(yè)務(wù)負責(zé)人對《第一財經(jīng)日報》表示，“負面行為主要是經(jīng)驗不足、粗心造成的�，F(xiàn)在執(zhí)業(yè)人員更有經(jīng)驗了，知道哪些地方容易出錯。券商內(nèi)部也會給執(zhí)業(yè)人員進行指導(dǎo)和激勵。”

近來，股轉(zhuǎn)公司正不斷加強對中介機構(gòu)的監(jiān)管。上周三，股轉(zhuǎn)公司召開主辦券商內(nèi)核培訓(xùn)會議，對內(nèi)核工作新規(guī)進行解讀，要求券商內(nèi)核專員專職化、獨立化、進行強制性現(xiàn)場核查，同時規(guī)范了內(nèi)核會議機制，賦予內(nèi)核專員和專業(yè)人士更大的監(jiān)督權(quán)力。

雖然券商總體表現(xiàn)不斷改善，但是此前出錯頻率較高的業(yè)務(wù)領(lǐng)域現(xiàn)在仍然是負面行為的高發(fā)地。在推薦掛牌方面，BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復(fù)文件上傳錯誤、反饋回復(fù)文件無公司簽章等情形依然突出。

在持續(xù)督導(dǎo)方面，不少券商企業(yè)因發(fā)行備案申請時收到股轉(zhuǎn)公司反饋而被扣分。股轉(zhuǎn)的反饋包括，券商未能就是否存在股份代持、持股平臺等情形發(fā)表明確意見，未充分披露投資者適當(dāng)性認定依據(jù)，認購對象未按期繳款，關(guān)聯(lián)方未回避表決，對賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑等等。

值得關(guān)注的是，一直高居不下的交易管理負面行為記錄在7月份有大幅改善。5月份的評價結(jié)果顯示，券商做市的負面行為多達82次，主要反映在做市商開盤時未發(fā)布報價和沒有及時更新報價。由于市場買盤不足，做市商普遍存在消極報價的現(xiàn)象。不過，7月份券商做市負面行為大幅下降到8次。