監(jiān)管趨嚴之下，新三板主辦券商再次迎來“自查”任務。

證券時報記者獲悉，全國股轉系統(tǒng)近日向各主辦券商下發(fā)自查通知，要求各主辦券商對掛牌公司申報掛牌時虛假記載、帶病掛牌、資金占用、股權質押、私募債、持續(xù)經(jīng)營能力、媒體質疑、募集資金使用等問題立即開展重點核查，并在8月31日之前提交自查專項報告。

多家主辦券商新三板業(yè)務負責人接受記者采訪時表示，在不到半個月的時間內，要完成所有掛牌項目的自查工作，壓力頗大，如何不流于形式、把握核查尺度將成為主要難點。

主辦券商的“黑色8月”還未終結。除了要在8月31日之前完成這一自查工作，主辦券商還須在同一天之前完成督導企業(yè)的半年報披露工作。另據(jù)股轉系統(tǒng)最新要求，自8月8日起30個轉讓日內，主辦券商還需完成掛牌公司募集資金使用情況的專項核查報告。由于監(jiān)管層要求的工作集中于近期完成，部分主辦券商已被迫暫停了推薦掛牌業(yè)務。

主辦券商自查五大項

據(jù)記者了解，8月17日晚，股轉系統(tǒng)向各主辦券商下發(fā)了《關于落實“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查工作的通知》。股轉系統(tǒng)表示，這是為了加強監(jiān)管，全面排查風險隱患，落實非上市公眾公司“兩個加強、兩個遏制”（加強內部管控、加強外部監(jiān)管，遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪）回頭看自查工作。

《通知》提出，三類自查對象需重點核查五個方面的內容。其中，三類自查對象的第一大類是“資金占用、金融類企業(yè)掛牌融資、2015年報和2016半年報檢查等專項工作涉及的掛牌公司、主辦券商、會計師事務所等”。

股轉系統(tǒng)明確列出五項自查重點。一是掛牌公司申報掛牌時材料是否存在虛假陳述、誤導性陳述或重大遺漏，是否存在財務造假、“帶病申報”的問題，以及中介機構勤勉盡責情況。

二是資金占用、金融類企業(yè)掛牌融資、2015年報和2016半年報檢查等專項工作反饋的問題，逐項采取的整改措施、整改措施落實情況及整改效果。

三是2015年以來掛牌公司暴露出在股權質押、私募債、持續(xù)經(jīng)營能力、媒體質疑等方面存在的違法違規(guī)、不規(guī)范問題及風險事件，已采取的整改或風險控制措施，整改效果或風險化解情況。

四是募集資金使用和管理存在的問題及整改措施，是否用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，是否直接或間接投資于以買賣有價證券為主營業(yè)務的公司。

五是落實新三板投資者適當性管理制度存在的問題、整改措施及效果。

股轉系統(tǒng)要求各主辦券商立即開展自查工作，同時組織所督導的掛牌公司按要求嚴格開展自查工作，并根據(jù)自查情況、所督導掛牌公司自查情況等出具專項報告，于8月31日前發(fā)送至股轉系統(tǒng)。

坦白從寬？

“任務很重。關鍵是壓力很大，怎么開展，怎么不流于形式，這個尺度難把握。掛牌企業(yè)是否配合，這還是問題�！北狈揭患疑鲜腥�商股轉業(yè)務總部總經(jīng)理告訴記者，目前已開始自查工作，但感到壓力巨大。

該高管向記者解釋，所有掛牌項目要在不到半個月時間內完成全面核查，任務較重。針對掛牌公司申報掛牌時虛假陳述、財務造假、“帶病申報”等問題的核查工作，難度最大，而針對資金占用問題的大規(guī)模處罰還尚未可知。

“第一條很麻煩，這個尺度怎么把握，是不是券商會自己主動承認，這是不是股轉公司給大家一個自首的機會？監(jiān)管或許是‘自首從寬’的考慮�！痹摳吖芡嘎�，主辦券商督導過程中更容易發(fā)現(xiàn)掛牌企業(yè)存在的問題，在此次自查的人員配備上，由信披督導部專員搭配一位項目組成員來開展。

另一位券商新三板業(yè)務部門高管向記者透露，出于時間緊迫，公司要求掛牌企業(yè)以自查為主，為了防止流于形式，派出項目小組對自查底稿、必要文件作出檢查和督導，該發(fā)布風險提示就發(fā)布風險提示。

暫停業(yè)務實屬無奈

“近期三項工作疊加，推薦掛牌項目基本都停下來了，全力以赴在做�！比A北地區(qū)一家中型券商新三板業(yè)務負責人向記者表示，暫停業(yè)務實屬無奈，不管是否在自查之列，已全部部署自查，發(fā)現(xiàn)問題將及時報告股轉系統(tǒng)。

據(jù)記者了解，另一家推薦掛牌企業(yè)超過100家的主辦券商，也于近期暫停了推薦掛牌業(yè)務，全力核查現(xiàn)有的掛牌項目，排除業(yè)務風險。

“這種嚴查實際上是在夯實企業(yè)的基礎，能讓市場更加健康，為市場下一步的發(fā)展奠定良好的基礎�！币晃蝗�商新三板業(yè)務負責人說。