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東吳證券因引用資料未標(biāo)明信息來(lái)源被通報(bào)

2016-9-9 18:55| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 489| 評(píng)論: 0|來(lái)自: 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

摘要: 證監(jiān)會(huì)表示,東吳證券存在研報(bào)中引用資料未標(biāo)明來(lái)源等問(wèn)題,已要求券商就發(fā)現(xiàn)問(wèn)題事項(xiàng)及時(shí)整改并進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

  財(cái)新網(wǎng)報(bào)道稱,東吳證券在研報(bào)中引用的騰訊網(wǎng)、搜狐網(wǎng)的關(guān)于航母戰(zhàn)斗群配置、海軍軍艦數(shù)量等數(shù)據(jù)未標(biāo)明信息來(lái)源;銀河證券在研究報(bào)告中引用的上市公司公告、相關(guān)機(jī)構(gòu)或研究所官方網(wǎng)站、搜狐軍事等網(wǎng)站中關(guān)于上市公司主要軍品產(chǎn)品型號(hào)、市場(chǎng)地位、發(fā)展前景,相關(guān)上市公司重組計(jì)劃等數(shù)據(jù)或信息時(shí)未標(biāo)明信息來(lái)源。

  《暫行辦法》第12條指出,證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、 資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。第8條要求,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告應(yīng)載明采用的信息和資料來(lái)源。相關(guān)機(jī)構(gòu)及其分析師在撰寫(xiě)研究報(bào)告過(guò)程中未標(biāo)明所引用(采用)信息和數(shù)據(jù)來(lái)源,容易導(dǎo)致投資者誤以為是分析師調(diào)研等過(guò)程獲取的數(shù)據(jù)或信息,引發(fā)誤導(dǎo)投資者情形發(fā)生。


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