自配資清理開(kāi)始，券商 、私募 、信托及第三方等機(jī)構(gòu)便對(duì)監(jiān)管部門(mén)對(duì)第三方信息系統(tǒng)外部接入規(guī)范的管理動(dòng)態(tài)密切關(guān)注。據(jù)悉，近期有關(guān)第三方接入管理細(xì)則辦法有重大進(jìn)展，證監(jiān)會(huì)日前已經(jīng)向部分券商及地方證監(jiān)局下發(fā)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》(簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》)，對(duì)開(kāi)展信息系統(tǒng)外部接入的規(guī)范要求征求機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。

　　值得注意的是，有媒體消息稱(chēng)，來(lái)自中證協(xié)方面也出具了一份有關(guān)證券公司信息系統(tǒng)外部接入的征求意見(jiàn)稿，界定外部接入范圍。上述兩份文件均對(duì)外部接入劃定范圍，并明確不得出借或代理證券業(yè)務(wù)、違規(guī)放開(kāi)外接權(quán)限等規(guī)定。

　　多項(xiàng)禁止性要求提出 

　　上述《暫行規(guī)定》明確，信息系統(tǒng)外部接入的特定用戶(hù)，包括了具備信息技術(shù)管理能力的金融機(jī)構(gòu)、備案私募管理機(jī)構(gòu)、符合規(guī)定開(kāi)展程序化交易的投資者等。證監(jiān)會(huì)要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估外部信息系統(tǒng)接入方實(shí)施信息系統(tǒng)外部接入的必要性，確保其具有正當(dāng)?shù)慕尤胄枨螅�具備與開(kāi)展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息技術(shù)管理能力與風(fēng)險(xiǎn)承受能力。同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)規(guī)定機(jī)構(gòu)與外部信息系統(tǒng)接入方合作前需申請(qǐng)?jiān)u估認(rèn)證，明確風(fēng)險(xiǎn)并由行業(yè)協(xié)會(huì)出具評(píng)估報(bào)告，且機(jī)構(gòu)還需簽署相關(guān)協(xié)議，建立應(yīng)急及應(yīng)常處理機(jī)制。

　　從上述文件不難發(fā)現(xiàn)，對(duì)場(chǎng)外配資的整頓要求并未放松，監(jiān)管層對(duì)第三方外部接入提出了多項(xiàng)禁止性要求，比如不得出借機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)資格、違規(guī)接受委托交易證券；不得為違規(guī)融資提供便利，不得違規(guī)開(kāi)放與第三方接入有關(guān)的接入權(quán)限；機(jī)構(gòu)不得在產(chǎn)品委托人份額賬戶(hù)下設(shè)立子賬戶(hù)、虛擬賬戶(hù)；不得由不同委托人分別實(shí)施投資決策，共用同一證券賬戶(hù)；不得出現(xiàn)優(yōu)先級(jí)委托人享受固定收益，且劣后級(jí)委托人以投資顧問(wèn)等形式直接執(zhí)行投資指令的股票市場(chǎng)融資活動(dòng)的情形。

　　不過(guò)，另一份中證協(xié)方面有關(guān)第三方信息系統(tǒng)外部接入的征求意見(jiàn)稿同時(shí)受到機(jī)構(gòu)關(guān)注。來(lái)自證監(jiān)會(huì)的暫行規(guī)定將第三方外接系統(tǒng)規(guī)范的范圍擴(kuò)展到證券公司、基金管理公司、期貨公司、基金管理公司子公司、期貨公司子公司、使用外部信息系統(tǒng)的特定用戶(hù)以及為其提供外部信息系統(tǒng)接入方。而中證協(xié)下發(fā)的征求意見(jiàn)稿，只將券商作為規(guī)范范圍，主要為其評(píng)估認(rèn)證做界定和準(zhǔn)備。

　　最終方案尚未形成 

　　由于目前對(duì)第三方外部接入的管理僅屬于征求意見(jiàn)階段，不少機(jī)構(gòu)對(duì)上述文件內(nèi)容的理解存在諸多疑惑。某券商機(jī)構(gòu)相關(guān)人士表示，由于目前最終方案還未形成，對(duì)于第三方外部接入的情況，無(wú)論是此前配資功能還是對(duì)第三方的其他通道功能，均采取“一刀切”方式，這導(dǎo)致不少券商機(jī)構(gòu)與合作方在展開(kāi)具體業(yè)務(wù)時(shí)陷入僵局。

　　另有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，由于各方對(duì)外部系統(tǒng)接入的界定不同，到底是只允許PB系統(tǒng)的內(nèi)部系統(tǒng)可以進(jìn)行正常通道之外，還是可以在相關(guān)部門(mén)評(píng)定結(jié)果出臺(tái)后再度引入外部信息系統(tǒng)，目前仍沒(méi)有清晰定論。此外，部分小券商由于自身系統(tǒng)并不完善，導(dǎo)致相關(guān)信托、私募等機(jī)構(gòu)面臨端口被切斷的局面，其中將涉及不少原有協(xié)議上的糾紛，這意味著不少和第三方合作的券商需等待最后細(xì)則的落地。

　　有第三方互聯(lián)網(wǎng)公司方面人士此前曾表示，在清理配資的過(guò)程中，幾乎所有第三方軟件商全面停止了與場(chǎng)外配資相關(guān)的資管軟件運(yùn)行。但針對(duì)第三方該如何規(guī)范，目前監(jiān)管層并沒(méi)有完全明確，市場(chǎng)有被“一刀切”的擔(dān)憂(yōu)存在。上述第三方機(jī)構(gòu)人士表示，希望最后敲定的細(xì)則可以允許第三方接入，用市場(chǎng)化方法來(lái)解決問(wèn)題。