11月4日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在例行新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)了券商公司債券業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查情況，總體來看，券商公司債業(yè)務(wù)制度進(jìn)一步健全，內(nèi)控水平和業(yè)務(wù)水平規(guī)范程度有所提高，但仍存在不少問題。

　　鄧舸指出，券商公司債在以下方面仍存在問題：一是盡職調(diào)查不充分;二是工作底稿不完善;三是投資者適當(dāng)性制度未有效執(zhí)行;四是簿記建檔管理松懈;五是受托管理未勤勉盡責(zé)。

　　根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情形不同，證監(jiān)會(huì)采取了以下措施：對(duì)內(nèi)部控制不完善，存在直接參與信用評(píng)級(jí)報(bào)告修改，損害評(píng)級(jí)工作獨(dú)立性行為的1家證券公司采取6個(gè)月暫不受理其與行政許可有關(guān)的公司債券承銷業(yè)務(wù)申請(qǐng)文件的行政適當(dāng)性制度;對(duì)未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)行為的1家券商采取出具警示函的行政監(jiān)管措施;對(duì)其他在職調(diào)查、簿記建檔、工作底稿管理等方面存在一般性問題的證券公司，由派出機(jī)構(gòu)談話提醒，督促其及時(shí)整改。

　　此次專項(xiàng)調(diào)查可追溯至四個(gè)月前。為了加強(qiáng)券商公司債業(yè)務(wù)監(jiān)管，督促券商強(qiáng)化主體意識(shí)，防范公司債業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，2016年7月，證監(jiān)會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)開展了券商公司債業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向調(diào)查。

　　專項(xiàng)檢查針對(duì)性地選取了債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)模增長較快的中小證券公司作為檢查對(duì)象，重點(diǎn)對(duì)其制度建設(shè)完備性、內(nèi)控機(jī)制有效性、盡職調(diào)查充分性、債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)合規(guī)性等4個(gè)方面進(jìn)行了檢查。

　　此前財(cái)新網(wǎng)報(bào)道《證監(jiān)會(huì)確立公司債現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指引》提及，在具體操作中，證監(jiān)會(huì)要求券商成立由公司董事長擔(dān)任組長的自查工作小組，編制自查工作底稿，并形成自查報(bào)告，于9月30日前上交，隨后當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局將進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　知情人士告訴財(cái)新記者，證監(jiān)會(huì)組織此次自查和現(xiàn)場(chǎng)檢查是為了從源頭上加強(qiáng)債券發(fā)行監(jiān)管工作，防止發(fā)生區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　目前中國的債券市場(chǎng)仍是分頭監(jiān)管，分為央行主管的銀行間市場(chǎng)債、發(fā)改委主管企業(yè)債和證監(jiān)會(huì)主管的公司債。公司債發(fā)展最晚，規(guī)模也相對(duì)最小。去年恰逢市場(chǎng)利率開始下行，債市走牛，公司債監(jiān)管政策放松，公司債的發(fā)行呈現(xiàn)爆發(fā)式增長。但在今年經(jīng)濟(jì)下行背景下，債券違約事件明顯增加，公司債券的風(fēng)險(xiǎn)正在加速積累和爆發(fā)。證監(jiān)部門對(duì)公司債的此番自查和現(xiàn)場(chǎng)檢查正是在這種背景下提出的。

　　今年以來證監(jiān)會(huì)多次召集派出機(jī)構(gòu)及交易所探索如何做好債券監(jiān)管以及違約風(fēng)險(xiǎn)的防控工作。在7月下旬，證監(jiān)會(huì)也向券商下發(fā)通知，傳達(dá)了全面從嚴(yán)的監(jiān)管思路，要求券商從嚴(yán)盡調(diào)，并落實(shí)工作底稿制度，工作底稿制度應(yīng)覆蓋公司債券相關(guān)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié);此外還要求券商加強(qiáng)對(duì)券商債券業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高從業(yè)人員專業(yè)水平和道德素質(zhì)。