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11月9日,據(jù)期貨日?qǐng)?bào)報(bào)道,證監(jiān)會(huì)持續(xù)強(qiáng)化期貨公司合規(guī)監(jiān)管,下發(fā)通知要求派出機(jī)構(gòu)督促期貨公司加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理,密切關(guān)注客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)狀況,加強(qiáng)對(duì)期貨配資活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防范。要求各期貨公司不得從事配資業(yè)務(wù)或以任何形式參與配資業(yè)務(wù),不得為配資活動(dòng)提供便利。要求派出機(jī)構(gòu)一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,及時(shí)依法采取監(jiān)管措施。 一位期貨公司內(nèi)部人士向北京商報(bào)記者表示,期貨公司配資業(yè)務(wù)早就停了,不過(guò)既然證監(jiān)會(huì)下發(fā)了此類(lèi)通知說(shuō)明市場(chǎng)中仍有部分小型機(jī)構(gòu)從事配資業(yè)務(wù)。 近期,期貨市場(chǎng)行情火爆。為此,證監(jiān)會(huì)已多次向各期貨交易所和中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示函,要求加大對(duì)交易、結(jié)算、交割等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管力度,嚴(yán)防交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)異常交易行為監(jiān)管,加大違法違規(guī)行為排查力度,嚴(yán)防投機(jī)資本操縱市場(chǎng)價(jià)格。并要求各期貨交易所立即全面展開(kāi)對(duì)各種資管產(chǎn)品賬戶(hù)的持有人、管理人、投資顧問(wèn)等相關(guān)信息報(bào)備及排查工作,并確定了嚴(yán)格的資管產(chǎn)品賬戶(hù)實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),從嚴(yán)管理資管產(chǎn)品賬戶(hù)實(shí)際控制關(guān)系,以嚴(yán)厲打擊利用資管產(chǎn)品賬戶(hù)規(guī)避限倉(cāng)的行為。各期貨交易所已著手落實(shí)此項(xiàng)工作。 |
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