繼東興證券、華創(chuàng)證券后，又一家券商因新三板業(yè)務(wù)被處罰。中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)近日發(fā)布監(jiān)管公告，決定對(duì)民生證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，原因是其持續(xù)督導(dǎo)的惠爾頓及相關(guān)當(dāng)事人業(yè)務(wù)操作流程違規(guī)和信披不實(shí)，而民生證券在事前審核過(guò)程中沒(méi)有完全核實(shí)相關(guān)情況。

　　據(jù)了解，這是民生證券今年首次因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)收到罰單，也是民生證券年內(nèi)第二次被處罰，今年1月份，泛�？毓稍�發(fā)布公告，稱控股子公司民生證券被證監(jiān)會(huì)責(zé)令暫停新開(kāi)證券賬戶六個(gè)月，原因是民生證券在內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)管理方面存在問(wèn)題。

　　公告顯示，惠爾頓于9月7日披露《資本公積轉(zhuǎn)增股本實(shí)施方案》，公告中稱，以公司現(xiàn)有總股本2000萬(wàn)股為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，除權(quán)除息日為2016年9月12日。不過(guò)，截至9月12日開(kāi)盤前，惠爾頓并未向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司北京分公司提交過(guò)辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)的材料，導(dǎo)致9月12日股轉(zhuǎn)公司無(wú)法進(jìn)行除權(quán)除息的操作，中國(guó)結(jié)算北京分公司無(wú)法進(jìn)行權(quán)益分派的操作。9月12日上午，惠爾頓緊急停牌。

　　民生證券作為惠爾頓的主辦券商，在事前審核過(guò)程中，在完全沒(méi)有核實(shí)惠爾頓是否向中國(guó)結(jié)算北京分公司提交辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)申請(qǐng)的情況下，即協(xié)助惠爾頓披露權(quán)益分派實(shí)施公告的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)，中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)決定對(duì)民生證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，要求民生證券收到本決定書之日起五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交書面承諾的電子版掃描件和紙質(zhì)版原件，承諾應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：對(duì)違規(guī)事實(shí)和性質(zhì)的深刻認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)規(guī)則的正確理解、整改舉措和行為保證。