和訊股票消息 證監(jiān)會(huì)12月15日披露對(duì)華泰證券陸婷婷因涉嫌證券從業(yè)人員違法買賣股票行為行政處罰決定書(shū)。根據(jù)處罰決定書(shū)顯示，陸婷婷，女，1985年5月出生，華泰證券股份有限公司吳江盛澤鎮(zhèn)市場(chǎng)路營(yíng)業(yè)部員工。住址：江蘇省吳江市。

　　證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)顯示，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員陸婷婷違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提交了書(shū)面陳述、申辯材料，應(yīng)當(dāng)事人的申請(qǐng)，我會(huì)舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了當(dāng)事人的陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，陸婷婷存在以下違法事實(shí)：

　　陸婷婷時(shí)為華泰證券吳江盛澤鎮(zhèn)市場(chǎng)路營(yíng)業(yè)部員工，2011年7月8日取得證券從業(yè)資格證書(shū)。2014年10月24日至2015年5月6日，陸婷婷借用其配偶吳某的證券賬戶從事股票交易，賬戶資金為夫妻二人共有，期間買入“亞星客車(600213,股吧)”，累計(jì)買入股票金額1,286,739.89元，累計(jì)賣出股票金額1,475,305.4元，賬戶盈利188,565.51元。

　　以上事實(shí)，有陸婷婷證券從業(yè)資格證書(shū)，相關(guān)賬戶交易數(shù)據(jù)，當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　陸婷婷上述行為，違反《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述情形。

　　當(dāng)事人提出，“吳某”賬戶由吳某自己下單，請(qǐng)求免于處罰。

　　我會(huì)認(rèn)為，“吳某”賬戶在2014年10月24日下午、10月27日、11月17日下午、11月25日下午、12月8日下午、12月9日下午多次在華泰證券吳江盛澤鎮(zhèn)市場(chǎng)路營(yíng)業(yè)部熱鍵電腦上發(fā)生交易。吳某并非限制股票交易對(duì)象，可選擇多種方式交易下單，吳某所在工作單位與陸婷婷所在營(yíng)業(yè)部相距幾十公里，其身為政府部門工作人員多次在工作時(shí)間選擇前往陸婷婷所屬營(yíng)業(yè)部下單交易有悖常理，且下單當(dāng)日沒(méi)有吳某請(qǐng)假記錄。此外，陸婷婷所屬營(yíng)業(yè)部對(duì)熱鍵電腦管理較為寬松，陸婷婷作為營(yíng)業(yè)部工作人員具有使用營(yíng)業(yè)部熱鍵電腦下單的便利，因此對(duì)陸婷婷所述“吳某”賬戶由吳某下單的說(shuō)法不予采信。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我會(huì)決定：沒(méi)收陸婷婷違法所得188,565.51元，并處以377,131.02元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。