過(guò)去的2016年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)圍繞“防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的股票市場(chǎng)”的總體要求推進(jìn)各項(xiàng)改革發(fā)展舉措，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。

　　面對(duì)前所未有的復(fù)雜執(zhí)法環(huán)境的挑戰(zhàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)上下聯(lián)動(dòng)同心協(xié)力，持續(xù)對(duì)各類(lèi)違法行為保持高壓態(tài)勢(shì)。我們看到，一系列的案件被陸續(xù)查處。來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，去年全年共對(duì)183起案件作出處罰，作出行政處罰決定書(shū)218份，較此前一年增長(zhǎng)21%，罰沒(méi)款共計(jì)42.83億元，較此前一年增長(zhǎng)288%，對(duì)38人實(shí)施市場(chǎng)禁入，較此前一年增長(zhǎng)81%。

　　值得關(guān)注的是，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)的案件中，有的類(lèi)型為首次出現(xiàn)。

　　首起利用“滬港通”交易機(jī)制跨境實(shí)施操縱市場(chǎng)案中，不法投資者唐某博等人繞道香港開(kāi)立證券賬戶(hù)，借道滬股通交易機(jī)制反向操縱A股，非法獲利4000余萬(wàn)元。在該案調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)其他線索，同步查實(shí)了唐某博等人涉嫌利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)操縱其他5只內(nèi)地股票，非法獲利近2.5億元的另一起操縱案件。

　　欣泰電氣因欺詐發(fā)行及信息披露違法被處以832萬(wàn)元罰款。同時(shí)，欣泰電氣也成為我國(guó)資本市場(chǎng)上首家因?yàn)槠墼p發(fā)行而遭強(qiáng)制退市的公司。

　　值得關(guān)注的是，2016年，根據(jù)IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的總體工作部署，在對(duì)日常監(jiān)管部門(mén)、自律監(jiān)管部門(mén)常規(guī)審核、監(jiān)管檢查及其他渠道發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索初步核查分析基礎(chǔ)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)決定對(duì)1家IPO申報(bào)企業(yè)和5家上市公司正式啟動(dòng)立案調(diào)查的行政執(zhí)法程序。

　　這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)以來(lái)，進(jìn)入正式立案程序的首批案件。

　　此外，去年中國(guó)證監(jiān)會(huì)還查處了一些場(chǎng)外配資違法案件。恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順公司、銘創(chuàng)公司非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，分別被處以約43946萬(wàn)元、870萬(wàn)元、3797萬(wàn)元罰沒(méi)款處罰；福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、黃辰爽、杭州米云非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，分別被處以約656萬(wàn)元、60萬(wàn)元、4849萬(wàn)元、1185萬(wàn)元、86萬(wàn)元、6197萬(wàn)元罰沒(méi)款處罰。