切實(shí)維護(hù)好公開(kāi)、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序

　　近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)從更好地保障和服務(wù)市場(chǎng)改革發(fā)展、切實(shí)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者合法權(quán)益的大局出發(fā)，持續(xù)優(yōu)化專項(xiàng)行動(dòng)與傳統(tǒng)常態(tài)執(zhí)法并重的執(zhí)法理念及模式創(chuàng)新，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動(dòng)。編造、傳播虛假消息等行為一直都是監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)厲打擊的對(duì)象。

　　近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中就包括1宗編造傳播虛假信息、擾亂期貨市場(chǎng)秩序的案件。另外，還有1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案，3宗內(nèi)幕交易案。

　　據(jù)介紹，2015年11月25日，上海有色金屬交易中心有限公司(下稱有色中心)網(wǎng)站發(fā)布《國(guó)內(nèi)主要鎳生產(chǎn)商計(jì)劃本周五舉行專題會(huì)議》的報(bào)道，報(bào)道稱“金川集團(tuán)股份有限公司(下稱金川集團(tuán))向國(guó)務(wù)院和證監(jiān)會(huì)分別打了報(bào)告，狀告惡意做空鎳的勢(shì)力，說(shuō)在鎳上虧損上百億元”。經(jīng)核實(shí)，金川集團(tuán)未向國(guó)務(wù)院、證監(jiān)會(huì)狀告惡意做空鎳的勢(shì)力。金川集團(tuán)會(huì)計(jì)報(bào)表顯示，2015年前11月虧損24.86億元，其中在鎳期貨合約上虧損2.88億元，并未在鎳上虧損上百億元。

　　2015年11月26日，有色中心網(wǎng)站發(fā)布《打擊市場(chǎng)惡意做空，維護(hù)市場(chǎng)秩序》的報(bào)道，報(bào)道稱“據(jù)可靠消息稱現(xiàn)在有色價(jià)格異常超跌，我們向國(guó)家有關(guān)部門建議打擊聯(lián)合惡意做空，加大收儲(chǔ)力度……”。經(jīng)核實(shí)，該報(bào)道中部分表述屬于虛假信息。

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》(2013年修訂)第40條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，有色中心通過(guò)其公司網(wǎng)站，編造、傳播《國(guó)內(nèi)主要鎳生產(chǎn)商計(jì)劃本周五舉行專題會(huì)議》《打擊市場(chǎng)惡意做空，維護(hù)市場(chǎng)秩序》的虛假信息，擾亂了期貨市場(chǎng)秩序。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條第3款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)有色中心給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員陸敏宏給予警告，并處以8萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)表示，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將保持對(duì)各類違法行為的高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲查處以督促市場(chǎng)各方嚴(yán)守法律法規(guī)，切實(shí)維護(hù)好公開(kāi)、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序。

　　“監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有色中心編造、傳播虛假消息違法行為進(jìn)行查處，具有非常大的警示意義�！币晃黄谪浶袠I(yè)人士對(duì)期貨日?qǐng)?bào)記者說(shuō)。

　　17日，證監(jiān)會(huì)在通報(bào)2016年證監(jiān)稽查專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)情況時(shí)也明確，2017年，證監(jiān)會(huì)將按照專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)與常規(guī)案件辦理協(xié)調(diào)推進(jìn)、大要案件與普通案件統(tǒng)籌兼顧的工作原則，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動(dòng)，全面提升證監(jiān)稽查執(zhí)法效能，切實(shí)防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有效遏制關(guān)鍵領(lǐng)域違法苗頭，更好地為市場(chǎng)改革發(fā)展保駕護(hù)航。