中國經(jīng)濟網(wǎng)北京7月26日訊 7月24日，上海證監(jiān)局公布了對申萬宏源上海奉賢區(qū)人民中路證券營業(yè)部傭金問題的監(jiān)管措施決定。據(jù)該營業(yè)部公示的自2011年11月1日起執(zhí)行的傭金方案，客戶通過非現(xiàn)場方式(含電話、網(wǎng)上和手機)進行交易的傭金費率區(qū)間為0.201‰至1.8‰。而上海證監(jiān)局公抽查發(fā)現(xiàn)，該營業(yè)部對部分客戶通過手機委托交易分級基金等品種所收取的傭金費率為3‰，即最低傭金率的15倍和最高傭金率的1.67倍，這一費率距主流交易傭金率高出十倍左右。上海證監(jiān)局對該營業(yè)部責令改正。

　　以下為上海證監(jiān)局公告全文：

　　關于對申萬宏源證券有限公司上海奉賢區(qū)人民中路證券營業(yè)部采取責令改正監(jiān)管措施的決定

　　申萬宏源證券有限公司上海奉賢區(qū)人民中路證券營業(yè)部：

　　近期，我局對你營業(yè)部傭金收取情況等進行了現(xiàn)場檢查。根據(jù)你營業(yè)部公示的自2011年11月1日起執(zhí)行的傭金方案，客戶通過非現(xiàn)場方式（含電話、網(wǎng)上和手機）進行交易的傭金費率區(qū)間為0.201‰至1.8‰；而抽查發(fā)現(xiàn)，你營業(yè)部對部分客戶通過手機委托交易分級基金等品種所收取的傭金費率為3‰，超出所公示傭金方案的最高上限。上述行為違背“客觀、全面、準確地向投資者公示收費標準及服務內(nèi)容”、“同等服務同等收費”等監(jiān)管要求，違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十條規(guī)定，反映出你營業(yè)部傭金管理的內(nèi)部控制不完善。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)管措施。要求你營業(yè)部對上述問題進行整改，加強證券交易傭金管理，提升服務質(zhì)量和水平，切實保護投資者合法權益。你營業(yè)部應在2017年8月15日前就上述整改落實情況向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2017年7月7日