尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位嘉賓：

　　大家上午好!

　　很高興受邀參加中國證券報(bào)主辦的第一屆“中國股權(quán)投資高峰論壇”。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革深入推進(jìn)，資本市場在依法全面從嚴(yán)監(jiān)管下正在發(fā)生積極而深刻的變化。剛剛勝利閉幕的第五次全國金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要“積極有序發(fā)展股權(quán)融資,提高直接融資比重”。論壇主辦方以“股權(quán)大時(shí)代投資新生態(tài)”為論壇主題，非常切題。我謹(jǐn)代表中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，對(duì)本次論壇的順利開幕表示熱烈祝賀!借此機(jī)會(huì)，我談一談對(duì)私募股權(quán)基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的認(rèn)識(shí)，并向大家報(bào)告下基金業(yè)協(xié)會(huì)近年來圍繞強(qiáng)化行業(yè)自律、服務(wù)行業(yè)發(fā)展等方面所開展的工作，請大家批評(píng)指正。

　　一、私募股權(quán)基金是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要力量

　　首先，私募股權(quán)基金是重要的直接融資工具，擔(dān)負(fù)著將社會(huì)資金轉(zhuǎn)化為金融資本服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重?fù)?dān)。私募基金基于市場化的激勵(lì)約束機(jī)制，是促進(jìn)資本形成的重要工具，是多層次資本市場體系的重要參與方，是支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要力量，為實(shí)體企業(yè)提供資金支持和增值服務(wù)。

　　第二，私募股權(quán)基金是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要抓手，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升資源整合和重組重建效率。私募股權(quán)基金不僅為企業(yè)注入金融資本，還能以市場力量提升企業(yè)治理水平，投資與服務(wù)并舉，資本與技術(shù)、人才實(shí)現(xiàn)有效融合，推動(dòng)目標(biāo)企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整，在細(xì)分市場實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)延伸和優(yōu)勢互補(bǔ)。例如，弘毅投資就是支持國企改革的踐行者，先后投資石藥集團(tuán)、中聯(lián)重科等公司，推動(dòng)被投資企業(yè)優(yōu)化治理、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，支持實(shí)體企業(yè)發(fā)展。

　　第三，創(chuàng)業(yè)投資基金推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新業(yè)態(tài)、新動(dòng)能。以創(chuàng)投基金為代表的私募股權(quán)投資往往眼光獨(dú)到、順勢而為，前瞻性、戰(zhàn)略性布局全球前沿科技創(chuàng)新領(lǐng)域，促進(jìn)技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人力資本轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化、市場化和規(guī)�；�，更助推中小微企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。例如，真格基金2.0關(guān)注的領(lǐng)域包括電子商務(wù)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、游戲、教育培訓(xùn)、消費(fèi)品以及醫(yī)療。在早期階段投資了聚美優(yōu)品、51Talk、OFO等知名創(chuàng)新企業(yè)，幫助企業(yè)一路成長的同時(shí)，也鼓勵(lì)了創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、培育了新興產(chǎn)業(yè)。

　　第四，私募股權(quán)基金有利于暢通民間投融資渠道和激發(fā)區(qū)域經(jīng)濟(jì)活力。截至2017年6月底，基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的存續(xù)運(yùn)作的私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金管理規(guī)模分別為4.56萬億、4911.40億，累計(jì)已實(shí)現(xiàn)資金退出及收益分配分別達(dá)到7637.60億元、426.49億元。私募行業(yè)發(fā)展情況能側(cè)面反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿�和活力。私募股�?quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金具有價(jià)值投資和長期持有的特征，一定程度反映投資主體的價(jià)值判斷和投資信心。從基金投資案例數(shù)量分布來看，前五位都是經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展水平較高的地區(qū)，依次為北京、上海、深圳、江蘇、浙江，合計(jì)占總投資案例數(shù)量的一半以上。

　　二、建立私募基金行業(yè)自律管理體制，打造行業(yè)公信鏈

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)積極履行《基金法》及中編辦、證監(jiān)會(huì)賦予的法定職責(zé)，圍繞在不設(shè)行政許可、沒有政府信用背書的條件下建立行業(yè)自律體系這一中心任務(wù)，尊重市場規(guī)律，在私募生態(tài)鏈上倡導(dǎo)三個(gè)博弈：在登記備案環(huán)節(jié)，以法律意見書為載體，推動(dòng)私募基金管理人與中介機(jī)構(gòu)的相互博弈;在基金募集環(huán)節(jié)，以基金合同為載體，推動(dòng)管理人與投資者的相互博弈;在投資運(yùn)作環(huán)節(jié)，以信息披露為載體，推動(dòng)私募基金與被投項(xiàng)目的相互博弈。在中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，通過完善規(guī)則體系和強(qiáng)化監(jiān)測監(jiān)控，初步建立了符合行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的自律體系。

　　首先，探索建立私募基金登記備案制度，充分激發(fā)私募行業(yè)活力。私募基金面向合格投資者非公開募集，主要依托于自身的誠信、合規(guī)風(fēng)控和專業(yè)能力，與公募基金相比風(fēng)險(xiǎn)外溢性相對(duì)較弱，不能依賴國家信用作為背書，因而更加強(qiáng)調(diào)賣者盡責(zé)，買者自負(fù)，基金自治、行業(yè)自律。私募基金登記備案制度在中國是一個(gè)新生事物，隨著大家對(duì)行業(yè)現(xiàn)狀、問題和自律工作規(guī)律的認(rèn)識(shí)日益深化，共識(shí)也逐漸形成，回顧過去三年多的私募登記備案工作，前后共經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一階段，2014年2月7日至12月22日，實(shí)行類牌照管理，向私募基金管理人發(fā)放帶有“金融機(jī)構(gòu)”字樣的登記證書，形式上仍帶有行政許可的色彩;第二階段，2014年12月22日至2016年2月5日，實(shí)行全口徑登記備案。與此同時(shí)，協(xié)會(huì)開發(fā)并迭代登記備案系統(tǒng)，探索制定覆蓋基金募投管退四個(gè)環(huán)節(jié)的行為標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范。第三階段，以2016年2月5日協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(即“二五公告”)為標(biāo)志，7+2自律規(guī)則體系初步建成，從登記備案的源頭開始，全面規(guī)范展業(yè)秩序和信用環(huán)境，依靠市場化、法治化走規(guī)范發(fā)展之路。

　　截至今年7月底，協(xié)會(huì)已登記各類私募基金管理人20110家，備案私募基金58734只，實(shí)繳規(guī)模9.95萬億元。其中，已登記的私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資管理人合計(jì)11543家，已備案私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金合計(jì)24419只，實(shí)繳規(guī)模合計(jì)為61369億元，私募股權(quán)基金已經(jīng)占據(jù)了整個(gè)私募行業(yè)的大半壁江山。私募股權(quán)基金的存續(xù)數(shù)量與規(guī)模呈現(xiàn)穩(wěn)步增長趨勢，分別同比增長90%和28%。實(shí)踐證明，私募基金登記備案是符合中國私募行業(yè)發(fā)展要求的“供給側(cè)”制度創(chuàng)新。

　　第二，完善私募自律規(guī)則體系，建立全鏈條行為標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范。為推動(dòng)私募基金長期健康發(fā)展，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正在《基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的基礎(chǔ)上，加快構(gòu)建7+2(7個(gè)自律管理辦法、2個(gè)行為指引)自律管理規(guī)則體系，全面覆蓋登記備案、募集行為、投資顧問業(yè)務(wù)、信息披露、內(nèi)部控制、合同指引、托管業(yè)務(wù)、外包業(yè)務(wù)。以登記備案為出發(fā)點(diǎn)，將市場與監(jiān)管部門的博弈轉(zhuǎn)為市場主體之間的博弈，通過透明的登記備案標(biāo)準(zhǔn)、明確的行業(yè)行為準(zhǔn)則和有效的事中事后監(jiān)測處罰，保障市場主體之間的博弈秩序和博弈環(huán)境�！赌技�行為管理辦法》守住合格投資者第一道防線，遏制違規(guī)募集，保護(hù)合規(guī)私募;《合同指引》針對(duì)契約型、合伙型與公司型私募基金差異化自律管理要求，提出合伙協(xié)議、公司章程必備條款指引，使私募基金區(qū)別于非法集資有充分認(rèn)定依據(jù);《信息披露管理辦法》約束管理人恪守合同義務(wù);《內(nèi)部控制指引》為事后自律執(zhí)紀(jì)提供可靠依據(jù);《外包服務(wù)管理辦法》促進(jìn)專業(yè)化分工�！锻泄芄芾磙k法》重點(diǎn)防范基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);《私募基金管理人從事投資顧問服務(wù)管理辦法》針對(duì)募集職能和投資管理職能(投資決策權(quán)和下單權(quán))分離現(xiàn)象，厘清募集、投顧責(zé)任。基金業(yè)協(xié)會(huì)在《基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的框架下不斷夯實(shí)制度基礎(chǔ)，初步建立法律依據(jù)堅(jiān)實(shí)、規(guī)則體系完善、底線明晰的私募自律規(guī)則體系。

　　第三，建設(shè)一體化信息報(bào)送、披露、監(jiān)測平臺(tái)，依靠大數(shù)據(jù)管理強(qiáng)化行業(yè)-機(jī)構(gòu)-人員信用體系。協(xié)會(huì)依托大數(shù)據(jù)，推動(dòng)自律管理從“人工判斷型”向“技術(shù)導(dǎo)向型”轉(zhuǎn)變，提升行業(yè)信用監(jiān)控水平和管理效能。今年4月，協(xié)會(huì)原私募基金登記備案系統(tǒng)相關(guān)信息數(shù)據(jù)整體順利升級(jí)至“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”(簡稱AMBERS系統(tǒng))，各私募基金管理人均可通過該系統(tǒng)辦理登記備案、持續(xù)信息更新、人員管理、會(huì)員管理等事宜，由此開啟私募基金行業(yè)信息報(bào)送完全在線化、標(biāo)準(zhǔn)化的“3.0”時(shí)代。AMBERS系統(tǒng)將《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金合同指引》等協(xié)會(huì)自律規(guī)則與業(yè)務(wù)合規(guī)要求在系統(tǒng)中加以內(nèi)嵌落實(shí)。同時(shí)，系統(tǒng)設(shè)置了70余處詳盡豐富的操作提示，50%以上的填報(bào)字段附有解釋說明，幫助信息報(bào)送人員準(zhǔn)確理解字段含義與填報(bào)要求。AMBERS系統(tǒng)致力于通過海量數(shù)據(jù)的長期積累，建立機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、人員——三個(gè)維度的統(tǒng)一視圖，通過多渠道數(shù)據(jù)比對(duì)，描繪私募基金行業(yè)全景“大數(shù)據(jù)畫像”，夯實(shí)行業(yè)信用記錄體系基礎(chǔ)。同時(shí)，AMBERS系統(tǒng)后臺(tái)實(shí)現(xiàn)私募基金登記備案環(huán)節(jié)與輿情監(jiān)測、自律管理的銜接，設(shè)計(jì)了權(quán)責(zé)明確、層次完備、科學(xué)合理的后臺(tái)審核與流程監(jiān)控功能，將私募基金登記備案審核要點(diǎn)與回復(fù)口徑內(nèi)置于系統(tǒng)之中，實(shí)現(xiàn)審核工作的透明化、標(biāo)準(zhǔn)化。另外，AMBERS系統(tǒng)還將實(shí)現(xiàn)各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的交互匯聚，在“穿透式”核查中，切實(shí)強(qiáng)化行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范，確保耳聰目明、避免管理空白，督促機(jī)構(gòu)回歸資管業(yè)務(wù)本源，提升專業(yè)投資能力。

　　AMBERS系統(tǒng)上線以來，運(yùn)行平穩(wěn)，行業(yè)接受度良好，管理人積極配合信息報(bào)送。截至目前，產(chǎn)品信息補(bǔ)錄完成率達(dá)到94.73%，第一季度產(chǎn)品信息更新完成率達(dá)到92.84%。管理人類型確認(rèn)完成率達(dá)到91.09%，管理人2016年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告完成率達(dá)到92.60%。在此，我也希望和敦促未完成信息補(bǔ)錄和季度產(chǎn)品信息更新的管理人，按照協(xié)會(huì)此前發(fā)布的相關(guān)通知，在2017年9月1日后，對(duì)于截至2017年8月31日尚未報(bào)送2016年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告的、2017年第一季度和第二季度私募基金信息更新報(bào)送均未完成的私募基金管理人將進(jìn)行異常公示。對(duì)于截至2017年8月31日，僅2017年第二季度私募基金信息更新報(bào)送未完成的私募基金管理人，其需在完成相應(yīng)信息更新報(bào)送工作后才可以提交新增私募基金備案申請。

　　第四，強(qiáng)化自律監(jiān)管，依法開展投訴調(diào)解和紀(jì)律處分工作。監(jiān)督和檢查行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，調(diào)解行業(yè)糾紛，是《基金法》賦予協(xié)會(huì)的重要法定職責(zé)。一是探索和完善分類公示制度，開展差異化自律管理。充分發(fā)揮誠信社會(huì)公示手段，通過互聯(lián)網(wǎng)和手機(jī)“私募匯”APP公之于眾，提升信息披露公信力，引進(jìn)社會(huì)“軟約束”，強(qiáng)化扶優(yōu)限劣功能，防止私募基金行業(yè)“劣幣驅(qū)逐良幣”。二是創(chuàng)新開展私募機(jī)構(gòu)失信約束機(jī)制。利用電子化私募基金網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測系統(tǒng)跟蹤監(jiān)控，不斷完善和強(qiáng)化事中事后自律監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)化私募機(jī)構(gòu)的信息披露責(zé)任。先后對(duì)14批266家失聯(lián)(異常)機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示，打擊私募違法違規(guī)行為，凈化行業(yè)風(fēng)氣，向社會(huì)揭示失信者風(fēng)險(xiǎn)。三是拓寬投訴渠道，妥善處理日常投訴，多元化解行業(yè)糾紛。通過私募地圖、投訴郵箱、12386熱線、來信來訪以及證監(jiān)會(huì)信訪轉(zhuǎn)辦等方式，截至目前，協(xié)會(huì)共收到私募類的投訴信息2441件。協(xié)會(huì)和中證中小投資者服務(wù)中心共同簽署了調(diào)解合作備忘錄，推薦了26名基金行業(yè)兼職調(diào)解員，移交調(diào)解事項(xiàng)共10件，涉及投訴金額2.3億元，除調(diào)解外，協(xié)會(huì)積極促成和解事項(xiàng)共93件，幫助投資者追回投資款逾千萬元，有效地保護(hù)了投資者的合法權(quán)益。四是通過增加私募基金的非現(xiàn)場抽查、隨機(jī)抽樣、外部舉報(bào)等方式，加大私募業(yè)務(wù)監(jiān)測監(jiān)控力度。加強(qiáng)與地方證監(jiān)局、地方協(xié)會(huì)和地方金融辦的合作，通過為其提供登記備案及自律管理相關(guān)培訓(xùn)，引導(dǎo)地方監(jiān)管力量關(guān)注本地私募機(jī)構(gòu)登記備案行為及潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立自律信息動(dòng)態(tài)共享機(jī)制。五是始終將對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)的自律處分挺在前面。截至目前，協(xié)會(huì)共對(duì)35家機(jī)構(gòu)、17名行業(yè)從業(yè)人員依法采取了暫停業(yè)務(wù)備案、撤銷私募基金管理人登記、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分措施。暫停接受2家涉嫌未能勤勉盡責(zé)的相關(guān)律師事務(wù)所的法律意見書服務(wù)。另外，超過1.3萬家不具展業(yè)能力的機(jī)構(gòu)在“二五”公告之后被注銷私募基金管理人登記。

　　通過上述工作，逐步建立健全了事前規(guī)則明確、事中監(jiān)測監(jiān)控、事后風(fēng)險(xiǎn)處置自律處分機(jī)制，私募基金管理人質(zhì)量正在發(fā)生結(jié)構(gòu)性提升，合規(guī)風(fēng)控意識(shí)增強(qiáng)，人員素質(zhì)和專業(yè)能力提升，行業(yè)形象改善，行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)得到鞏固加強(qiáng)，行業(yè)正從野蠻式生長步入了規(guī)范發(fā)展的良性軌道。

　　三、踐行“服務(wù)、自律、創(chuàng)新”宗旨，初步建立行業(yè)自治、服務(wù)工作機(jī)制

　　“服務(wù)、自律、創(chuàng)新”是基金業(yè)協(xié)會(huì)的三大宗旨，服務(wù)與自律相融相生，相輔相成，兩者并舉才能更好的推動(dòng)行業(yè)發(fā)展。協(xié)會(huì)在推動(dòng)行業(yè)自律規(guī)范的同時(shí)，也加大服務(wù)創(chuàng)新的力度。協(xié)會(huì)新成立了私募服務(wù)部，定位于私募行業(yè)專業(yè)服務(wù)，推動(dòng)資源對(duì)接與政策溝通。一是通過建設(shè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)，提升專業(yè)化服務(wù)水平。協(xié)會(huì)已建立早期投資專業(yè)委員會(huì)、創(chuàng)業(yè)投資基金專業(yè)委員會(huì)、私募股權(quán)及并購基金專業(yè)委員會(huì)、私募證券投資基金專業(yè)委員會(huì)這四個(gè)專委會(huì)，正在籌建母基金專業(yè)委員會(huì)，專委會(huì)委員均為私募行業(yè)知名機(jī)構(gòu)的專家，代表我國私募行業(yè)的核心競爭力和專業(yè)水準(zhǔn)。各個(gè)專委會(huì)代表行業(yè)呼聲，為私募事業(yè)的自治、自律和發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。二是通過舉辦系列“中國私募行業(yè)百人論壇”，搭建行業(yè)資源共享的平臺(tái)�！爸袊�私募行業(yè)百人論壇”以專業(yè)性見長，是為私募行業(yè)量身定制、供投資家思想碰撞的輿論高地。各個(gè)專委會(huì)每年舉辦論壇，團(tuán)結(jié)該領(lǐng)域的專業(yè)人士，形成私募行業(yè)智庫。協(xié)會(huì)私募股權(quán)及并購基金專業(yè)委員會(huì)已于2017年5月舉辦“私募股權(quán)暨并購百人論壇”，協(xié)會(huì)創(chuàng)業(yè)投資基金專業(yè)委員會(huì)和早期投資專業(yè)委員會(huì)于2017年7月舉辦了“創(chuàng)業(yè)投資及早期投資百人論壇”，均取得了良好的效果。我們計(jì)劃于今年9月舉辦“母基金百人論壇”，今年10月舉辦“中國私募證券基金百人論壇”，屆時(shí)將邀請國內(nèi)外行業(yè)機(jī)構(gòu)專家，就全球經(jīng)濟(jì)金融熱點(diǎn)話題展開討論。三是通過撰寫行業(yè)研究報(bào)告，準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)行業(yè)規(guī)律，切實(shí)把握行業(yè)動(dòng)態(tài)。協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，從中立第三方的角度出發(fā)，深度挖掘行業(yè)數(shù)據(jù)、展示行業(yè)全貌，為政策出臺(tái)和投資決策提供有力支撐。今年7月，協(xié)會(huì)早期投資專委會(huì)正式發(fā)布了中國早期投資報(bào)告，這是協(xié)會(huì)組織撰寫的私募行業(yè)首份行業(yè)報(bào)告。今年10月，擬在“中國私募證券基金百人論壇”上發(fā)布《中國私募證券投資基金行業(yè)年度發(fā)展報(bào)告(2016)》，將以全面而權(quán)威的數(shù)據(jù)展示行業(yè)現(xiàn)狀。未來伴隨每個(gè)專委會(huì)框架下百人論壇的召開，都將推出一份行業(yè)研究報(bào)告，保持?jǐn)?shù)據(jù)的連貫性和可比性，向社會(huì)提供公共產(chǎn)品。四是通過加強(qiáng)從業(yè)人員管理和培訓(xùn)，讓專業(yè)和規(guī)范引領(lǐng)行業(yè)未來。為提高私募行業(yè)從業(yè)人員專業(yè)水平，協(xié)會(huì)開展了一系列工作。依法開展的基金從業(yè)人員考試以及配套教材的出版與國際慣例一致，協(xié)會(huì)同步建立了與之對(duì)應(yīng)的人員管理系統(tǒng)，要求從業(yè)人員每年完成一定的培訓(xùn)時(shí)長。行業(yè)培訓(xùn)工作也有條不紊的展開，僅2017年就有90多場面授培訓(xùn)，線上培訓(xùn)視頻資料逐步充實(shí)。行業(yè)培訓(xùn)將幫助私募行業(yè)培養(yǎng)一批守法經(jīng)營、專業(yè)過硬的人才。下一步，協(xié)會(huì)將圍繞私募基金行業(yè)設(shè)計(jì)核心課程體系，并邀請各專委會(huì)專家進(jìn)行授課和制作精品課程，為行業(yè)發(fā)展提供智力支持。五是通過加強(qiáng)政策溝通和資源平臺(tái)搭建，改善私募股權(quán)投資行業(yè)的制度環(huán)境及對(duì)接效率。協(xié)會(huì)積極協(xié)調(diào)、推動(dòng)國家有關(guān)部委建立基金產(chǎn)品中性、透明的稅收政策以及創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)反向掛鉤機(jī)制;認(rèn)真落實(shí)財(cái)政部關(guān)于豁免國有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和國有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)公示工作;對(duì)接國家相關(guān)部委，利用大數(shù)據(jù)服務(wù)于各類優(yōu)惠政策的落地;積極推動(dòng)妥善解決三類股東問題;為私募基金行業(yè)創(chuàng)造有利的制度環(huán)境。同時(shí)，邀請私募機(jī)構(gòu)走進(jìn)商飛集團(tuán)，組織私募機(jī)構(gòu)參與世界中餐業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國礦業(yè)聯(lián)合會(huì)及文化部藝術(shù)發(fā)展中心等舉辦的行業(yè)活動(dòng)，有效實(shí)現(xiàn)了私募基金與其他行業(yè)機(jī)構(gòu)的聯(lián)動(dòng)，降低了資源對(duì)接成本。

　　誠信是行業(yè)興業(yè)之本、發(fā)展之基，是私募機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展的生命線。私募基金行業(yè)建立在信托關(guān)系之上，不受國家信用支持，不設(shè)保本保收益機(jī)制，行業(yè)發(fā)展完全依賴自身信譽(yù)和專業(yè)能力，因此投資者的信任和信心既是基金業(yè)的生命線，也是衡量基金管理人和全體從業(yè)者的最佳標(biāo)尺。各類資產(chǎn)管理活動(dòng)必須忠實(shí)于客戶利益，恪守“賣者盡責(zé)”和“投資者利益至上”原則，構(gòu)建穩(wěn)固的信托關(guān)系，這既是資產(chǎn)管理行業(yè)公平正義的核心，也是《基金法》立法的基本原則�；�金業(yè)協(xié)會(huì)一切自律活動(dòng)均圍繞建設(shè)行業(yè)信用、打造社會(huì)公信這一核心目標(biāo)展開，推動(dòng)從業(yè)者堅(jiān)定不移地維護(hù)、累積自身信譽(yù)，忠實(shí)于投資者利益，推動(dòng)市場回歸應(yīng)有的博弈環(huán)境和博弈秩序，為行業(yè)長治久安打造堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)環(huán)境。

　　下一步，協(xié)會(huì)將加強(qiáng)私募基金管理人會(huì)員服務(wù)工作，探索建立健全會(huì)員信用檔案，推動(dòng)行業(yè)誠信自律體系建設(shè)。近期正在積極開展私募證券投資基金行業(yè)綜合分類指標(biāo)體系工作，通過運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代金融科技手段，依托AMBERS系統(tǒng)的大數(shù)據(jù)功能，打造準(zhǔn)確客觀的公共數(shù)據(jù)產(chǎn)品，整合管理人、產(chǎn)品、人員等多維主體的信息，充分展示管理人經(jīng)營的穩(wěn)定性、專業(yè)性、合規(guī)性、信披度等四類12項(xiàng)指標(biāo)，讓數(shù)據(jù)“取之于機(jī)構(gòu)，用之于機(jī)構(gòu)”，并為私募證券投資基金管理人會(huì)員量身定做“信用檔案”。指標(biāo)體系的結(jié)果用表格和雷達(dá)圖形式來展示，表格呈現(xiàn)單指標(biāo)絕對(duì)值及所在區(qū)間，雷達(dá)圖呈現(xiàn)指標(biāo)所在行業(yè)位置，其“陽光面積”越大，代表整體指標(biāo)數(shù)值在行業(yè)內(nèi)越靠前。機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身經(jīng)營需要，將本機(jī)構(gòu)分類指標(biāo)體系結(jié)果一對(duì)一地提供給與第三方機(jī)構(gòu)，減少在展業(yè)過程中因信息不對(duì)稱帶來的重復(fù)盡調(diào)成本問題，提高私募行業(yè)的經(jīng)營效率。讓市場主體在市場化博弈中持續(xù)積累信用，促進(jìn)其行為真正回歸市場，把關(guān)注的焦點(diǎn)從監(jiān)管部門回到自身信用聲譽(yù)、客戶利益和實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求。讓專業(yè)、誠信、合規(guī)的優(yōu)秀個(gè)體機(jī)構(gòu)受益于大數(shù)據(jù)時(shí)代自身信用的改善，獲得最低的發(fā)展成本，脫穎而出，把命運(yùn)掌握在自己手里。進(jìn)而逐步實(shí)現(xiàn)提升行業(yè)整體信用水平、樹立行業(yè)規(guī)范發(fā)展形象以及推動(dòng)行業(yè)健康持續(xù)的長期目標(biāo)，保障基金行業(yè)基業(yè)長青。目前，《私募證券投資基金管理人會(huì)員綜合分類指標(biāo)體系工作規(guī)則(征求意見稿)》正在向私募證券會(huì)員征求意見。

　　各位來賓,各位朋友

　　全國金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，金融工作要把握好“回歸本源、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化監(jiān)管、市場導(dǎo)向”的重要原則，“要貫徹新發(fā)展理念，樹立質(zhì)量優(yōu)先、效率至上的理念”，落實(shí)好“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革”三項(xiàng)任務(wù)。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，將同市場機(jī)構(gòu)、社會(huì)各界一道，貫徹落實(shí)全國金融工作會(huì)議精神。把私募基金的風(fēng)險(xiǎn)防范放在更加重要的位置，加大對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測監(jiān)控和預(yù)警處置。牢牢守住合規(guī)底線，進(jìn)一步強(qiáng)化行業(yè)自律管理、優(yōu)化行業(yè)自治服務(wù)，加快形成自律規(guī)則健全、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)明確、誠信體系完善、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控到位、行業(yè)執(zhí)紀(jì)有力、自治自律有效、投資者權(quán)益得到充分保護(hù)的私募行業(yè)，更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展!

　　最后，預(yù)祝本次論壇取得圓滿成功。謝謝大家!