2017年8月25日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《2016年度證券公司履行社會(huì)責(zé)任情況報(bào)告暨精準(zhǔn)扶貧專題報(bào)告》，向社會(huì)公眾披露了2016年度證券公司在助力供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、支持多層次資本市場(chǎng)建設(shè)、服務(wù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略等方面的工作情況，并首次披露了證券公司踐行“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶行動(dòng)倡議、履行脫貧攻堅(jiān)社會(huì)責(zé)任等方面的實(shí)踐及成果。

　　2016年，證券公司在履行社會(huì)責(zé)任方面呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：

　　一是社會(huì)責(zé)任機(jī)制建設(shè)持續(xù)完善。自2011年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布首份證券公司社會(huì)責(zé)任報(bào)告起，已連續(xù)6年編制并發(fā)布《證券公司履行社會(huì)責(zé)任情況報(bào)告》。據(jù)統(tǒng)計(jì)，超過80%的證券公司建立了履行社會(huì)責(zé)任的相關(guān)制度，三分之二以上的證券公司通過發(fā)布獨(dú)立社會(huì)責(zé)任報(bào)告或在年報(bào)中設(shè)置專門章節(jié)，向社會(huì)公眾披露公司社會(huì)責(zé)任履行情況。部分證券公司還通過設(shè)立公益基金、成立志愿者服務(wù)隊(duì)等方式，不斷探索履行社會(huì)責(zé)任的有效手段。證券行業(yè)的社會(huì)責(zé)任理念和意識(shí)不斷增強(qiáng)，各證券公司的企業(yè)精神、企業(yè)文化建設(shè)不斷深化。

　　二是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)水平繼續(xù)提升。2016年，證券公司完成248家企業(yè)IPO融資，融資規(guī)模1633.56億元，同比分別增長(zhǎng)12.73%和3.50%;完成796家上市公司再融資，融資規(guī)模16978.28億元，同比增長(zhǎng)90%;完成“新三板”市場(chǎng)新增掛牌公司5034家，融資2892.04億元，同比分別增長(zhǎng)41.52%和137.80%;全年在交易所債券市場(chǎng)共承銷公司債券2.88萬億元，發(fā)行資產(chǎn)支持證券4061億元。為緩解實(shí)體經(jīng)濟(jì)“融資難、融資貴”的問題，作出了行業(yè)的努力。

　　三是助力脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略初見成效。自2016年8月中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)起證券公司“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶行動(dòng)倡議以來，已有93家證券公司與187個(gè)國(guó)家級(jí)貧困縣結(jié)對(duì)幫扶，其中52家公司結(jié)對(duì)幫扶的貧困縣還不止一個(gè)。各證券公司因“縣”制宜，發(fā)揮自身獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，將普及金融知識(shí)與推進(jìn)普惠金融相結(jié)合，以產(chǎn)業(yè)扶貧為主導(dǎo)，增強(qiáng)貧困地區(qū)自身造血能力，產(chǎn)業(yè)扶貧、金融扶貧效果顯現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，證券公司2016年幫助貧困地區(qū)企業(yè)融資828.92億元。其中，幫助貧困地區(qū)企業(yè)IPO項(xiàng)目4個(gè)，融資16.45億元;幫助貧困地區(qū)上市公司非公開發(fā)行股票融資項(xiàng)目5個(gè)，融資37.19億元;在貧困地區(qū)完成并購(gòu)重組項(xiàng)目6個(gè)，融資174.87億元;通過“新三板”股權(quán)融資項(xiàng)目47個(gè)，融資35.10億元;為貧困地區(qū)企業(yè)發(fā)行債券(含資產(chǎn)支持證券)融資項(xiàng)目68個(gè)，融資536.32億元;開展私募股權(quán)融資項(xiàng)目6個(gè)，融資1.49億元;設(shè)立貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)基金6個(gè)，籌集資金27.50億元。

　　四是防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)能力不斷增強(qiáng)。在經(jīng)歷2015年股市異常波動(dòng)后，2016年，全行業(yè)圍繞黨中央國(guó)務(wù)院確定的穩(wěn)中求進(jìn)的總基調(diào)，適應(yīng)“依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管”的新常態(tài)，正確處理發(fā)展與監(jiān)管、創(chuàng)新與風(fēng)控、業(yè)務(wù)發(fā)展與社會(huì)責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)年P(guān)系，進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理意識(shí)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，守住了不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。同時(shí)，證券公司還通過各種途徑加強(qiáng)投資者教育，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，全年共開展投資者教育活動(dòng)10萬余場(chǎng)次，參與投資者上千萬人次。公益性投入也大幅增加，全年公益性支出2.50億元，同比增長(zhǎng)48.27%。通過全行業(yè)的共同努力，維護(hù)了良好的市場(chǎng)秩序、穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)金融和社會(huì)的穩(wěn)定。

　　今后，證券行業(yè)將始終把防控風(fēng)險(xiǎn)放在突出位置，全面提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力;做優(yōu)主業(yè)做精專業(yè)，全面提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的能力;以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)滿足投資者需求為宗旨，努力提高證券行業(yè)金融創(chuàng)新的效率和水平;抓住“一帶一路”建設(shè)機(jī)遇，著力提升證券行業(yè)的國(guó)際化水平;貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任，繼續(xù)推進(jìn)“一司一縣”倡議的實(shí)施，打好證券行業(yè)助力精準(zhǔn)脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)。