今年以來,深交所持續(xù)推進(jìn)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,全面提升交易所一線監(jiān)管效能。日前,記者從深交所獲悉,深交所正積極從建章立制、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)宣傳等方面著手,大力推動“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式落地。

　　今年年初以來,深交所開展了大量的客戶交易行為管理調(diào)查研究和座談工作,深入了解境外成熟市場相關(guān)監(jiān)管制度,及境內(nèi)外中介機(jī)構(gòu)客戶交易行為管理情況,并向全體會員發(fā)出調(diào)查問卷,了解行業(yè)客戶交易行為管理現(xiàn)狀,聽取意見建議。在此基礎(chǔ)上,深交所啟動了會員客戶交易行為管理相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的制定和完善工作,目前已形成初步成果,包括股票異常交易行為監(jiān)控和會員客戶交易行為管理等細(xì)則,旨在進(jìn)一步明確股票異常交易行為監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)和原則,細(xì)化會員“事前認(rèn)識客戶、事中監(jiān)控交易、事后報告異常”的客戶交易行為管理職責(zé),引導(dǎo)市場合規(guī)交易理念,穩(wěn)定監(jiān)管預(yù)期,為會員管理客戶提供制度支持。

　　自提出建立“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式以來,深交所加大了對會員的監(jiān)督檢查力度,督促會員切實履職盡責(zé)。截至目前,對在投資者適當(dāng)性管理、客戶交易行為管理、融資融券、股票質(zhì)押等方面違規(guī)的27家會員,采取約見談話、書面警示等監(jiān)管措施共35次。深交所還通過建立會員客戶交易行為管理綜合評價機(jī)制,定期對會員評級并定向公布評價結(jié)果,引導(dǎo)會員查找客戶交易行為管理方面的問題、及時改正,該評價機(jī)制也在不斷完善中。

　　此外,深滬交易所聯(lián)合開展了多期交易合規(guī)管理培訓(xùn),重點(diǎn)面向會員,兼顧基金、保險等專業(yè)機(jī)構(gòu),旨在向市場傳達(dá)監(jiān)管重點(diǎn)和要求,介紹交易所監(jiān)管邏輯和標(biāo)準(zhǔn),并邀請會員共同參與授課,就如何加強(qiáng)客戶交易行為管理進(jìn)行經(jīng)驗分享和交流。

　　深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人指出,建立“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式,是對傳統(tǒng)交易監(jiān)管模式的調(diào)整和完善。交易所將從主要直接監(jiān)管投資者交易行為轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管投資者和監(jiān)管會員并重,推動和督促會員承擔(dān)起客戶管理的各項責(zé)任,指導(dǎo)會員建立完善有效的客戶交易行為監(jiān)控體系,使其成為識別、發(fā)現(xiàn)、勸阻、制止異常交易行為的重要關(guān)口。在新的監(jiān)管模式下,交易所和會員各司其職、各盡其責(zé),共同提升維護(hù)市場秩序、發(fā)現(xiàn)違法線索、防范交易風(fēng)險的能力。

　　下一步,深交所將抓緊完成相關(guān)規(guī)則的制定或修訂工作,適時公布異常交易行為監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn),指導(dǎo)會員做好監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè),持續(xù)開展交易合規(guī)管理培訓(xùn),推動行業(yè)形成積極履職的良好氛圍。同時,進(jìn)一步加大現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查力度,督促會員切實做好客戶交易行為管理工作,共同維護(hù)市場交易秩序,促進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。