日前，中國(guó)人壽資管股票投資部前副總經(jīng)理歐海韜“老鼠倉(cāng)”案曝光，并于12月3日開庭審理。據(jù)庭審信息，歐海韜涉案金額9.36億元，非法獲利所得1594萬(wàn)元。歐海韜一案，已經(jīng)是不到兩年時(shí)間內(nèi)，中國(guó)人壽曝出的第四起“老鼠倉(cāng)”案。

　　此前國(guó)壽資管股票投資部前總經(jīng)理鄧瑞祥、國(guó)壽資管原投資經(jīng)理張顥兩案分別于2015年7月、10月開庭，涉案金額分別為6.97億元、8.42億元。2014年3月，國(guó)壽養(yǎng)老前權(quán)益類投資負(fù)責(zé)人曾宏被抓捕歸案，趨同交易累計(jì)成交金額約2.97億元。加之歐海韜一案，近兩年時(shí)間內(nèi)，中國(guó)人壽4起“老鼠倉(cāng)”案累計(jì)涉案金額約27億元。

　　歐海韜涉案金額超9億 未當(dāng)庭宣判

　　2015年12月3日上午，中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司股票投資部前副總經(jīng)理歐海韜涉嫌“利用未公開信息交易罪”一案在上海第一中級(jí)人民法院開庭審理。據(jù)庭審信息，歐海韜涉案金額9.36億元，非法獲利所得1594萬(wàn)元。

　　據(jù)起訴書內(nèi)容，2009年10月至2012年5月期間，歐海韜在擔(dān)任中國(guó)人壽資管股票投資部總經(jīng)理助理時(shí)，利用因職務(wù)便利獲得的人壽資管分紅配置賬戶、股票交易情報(bào)等非公開信息，使用家人保姆常某等兩人在湘財(cái)證券、國(guó)金證券開設(shè)的股票賬戶進(jìn)行趨同交易，相繼買賣華夏銀行、哈藥股份等285只股票。

　　被告對(duì)相關(guān)指控供認(rèn)不諱，表示積極配合法院審判及其后的執(zhí)行工作，并委托辯護(hù)律師做了緩刑的辯護(hù)請(qǐng)求。歐海韜出生于1974年，目前是兩個(gè)孩子的父親，最小的孩子還未滿周歲。

　　據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，2004年8月，歐海韜加入中國(guó)人壽資管公司，擔(dān)任基金投資部投資經(jīng)理，不到兩年時(shí)間里，晉升為高級(jí)投資經(jīng)理。隨后他又擔(dān)任股票投資部高級(jí)投資經(jīng)理、股票投資部總經(jīng)理助理。2012年5月-2014年8月，其先后擔(dān)任股票投資部副總經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理，并主持日常工作。

　　媒體報(bào)道稱，被告人歐海韜稱，在進(jìn)行上述交易期間，自己并未認(rèn)識(shí)到自己的行為構(gòu)成犯罪。在意識(shí)到自己的行為觸犯法律后，主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案自首。在2014年10月22日向公安機(jī)關(guān)交代相關(guān)情況后，兩次取保候?qū)彙?/font>

　　2009年生效的《刑法修正案(七)》引入了對(duì)“老鼠倉(cāng)”的刑事處罰，對(duì)內(nèi)幕交易罪“最高處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。截至庭審結(jié)束，公訴人認(rèn)為，歐海韜有自首情節(jié)。辯護(hù)人認(rèn)為歐海韜適用于緩刑。

　　國(guó)壽張顥牟利近2000萬(wàn) 獲刑一年零三個(gè)月

　　2015年10月23日，中國(guó)人壽資產(chǎn)管理公司原投資經(jīng)理張顥利用未公開交易信息罪一案在上海市第一中級(jí)人民法院第六法庭判決，新浪財(cái)經(jīng)稱現(xiàn)場(chǎng)獲悉，被告人依法被判處有期徒刑一年零三個(gè)月，并罰款1300萬(wàn)元。

　　此外，法院還判決，解除上海市公安局對(duì)戶名為張顥的上海浦東發(fā)展銀行賬號(hào)的控制，撤銷該賬號(hào)的所有存款并上繳國(guó)庫(kù)。

　　金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員利用未公開信息交易行為，市場(chǎng)俗稱“老鼠倉(cāng)”。據(jù)了解，張顥“老鼠倉(cāng)”案線索來(lái)自交易所的大數(shù)據(jù)分析。根據(jù)首次開庭信息，2009年3月到2010年4月底，張顥先后借用黨某等4個(gè)證券賬戶，利用“老鼠倉(cāng)”手法交易股票101只，累計(jì)成交金額高達(dá)8.42億元，盈利1941萬(wàn)元，是在非基金“老鼠倉(cāng)”里目前盈利較高的一例。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦案人員曾提到，險(xiǎn)資信息披露不透明，與基金相比，保險(xiǎn)產(chǎn)品不實(shí)行全資信息披露制度，保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)也不需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送保險(xiǎn)產(chǎn)品的投資經(jīng)理等一些具體信息。

　　對(duì)該案判決，張顥辯護(hù)律師和被告均表示對(duì)罪名無(wú)異議，未提起上訴。

　　鄧瑞祥任國(guó)壽資管總經(jīng)理期間老鼠倉(cāng)涉近7億元

　　2014年9月，媒體曝光鄧瑞祥任中國(guó)人壽資管股票投資部總經(jīng)理期間，利用未公開信息，使用妻子及親屬的14個(gè)賬戶進(jìn)行交易活動(dòng)，涉案總金額69764.80萬(wàn)元，非法獲利854.53萬(wàn)元。這一案件已于2015年7月24日在上海一中院開庭。

　　據(jù)起訴書內(nèi)容，與鄧瑞祥同堂受審的還有他的妻子李某，鄧瑞祥在2008年11月至2014年5月一直為股票投資部的總經(jīng)理，期間通過(guò)登陸相關(guān)系統(tǒng)，利用家族資金進(jìn)行證券交易，利用未公開信息，通過(guò)手機(jī)、固定電話告知李某等人交易指令。

　　華爾街見(jiàn)聞稱，2009年3月至2013年8月期間鄧瑞祥控制的九個(gè)賬戶，趨同交易股票51個(gè)，趨同交易總金額是33798.49萬(wàn)元，盈虧金額1083.41萬(wàn)元。2009年6月至2013年8月間，鄧瑞祥夫婦及其親屬共有賬戶，趨同交易股票26個(gè)，趨同交易總金額2499.69萬(wàn)元，盈虧金額137.36萬(wàn)元。2009年6月至2013年8月期間，李某控制的四個(gè)賬戶，趨同交易股票79個(gè)，趨同總金額33446.60萬(wàn)元，盈虧金額是負(fù)的366.24萬(wàn)元。

　　上述14個(gè)資金賬戶趨同交易股票總共是84個(gè)，買入及賣出趨同總成交量5696.10萬(wàn)元，趨同總金額69764.80萬(wàn)元，盈虧金融合計(jì)854.53萬(wàn)元。

　　鄧瑞祥是江西臨川人，1993年畢業(yè)于武漢大學(xué)管理學(xué)院國(guó)際金融專業(yè)，獲得國(guó)際金融碩士，現(xiàn)為高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

　　國(guó)壽養(yǎng)老曾宏2.97億老鼠倉(cāng)案

　　2014年5月13日，北京市公安局通報(bào)，經(jīng)北京公安局刑偵總隊(duì)調(diào)查核實(shí)，一起利用未公開信息交易案，操控“老鼠倉(cāng)”的嫌疑人曾某落網(wǎng)。通報(bào)稱，2009年2月至2013年5月，犯罪嫌疑人曾某利用擔(dān)任某保險(xiǎn)公司權(quán)益投資部門總經(jīng)理的職務(wù)便利，管理人壽資產(chǎn)和人壽養(yǎng)老企業(yè)年金賬戶的122個(gè)股東賬戶并負(fù)責(zé)進(jìn)行股票投資。其間，曾某伙同其妻劉某在外開設(shè)“王某”股票賬戶，操控該賬戶先于、同步于或稍晚于其負(fù)責(zé)管理的年金賬戶買入或賣出股票79只，趨同交易累計(jì)成交金額約2.97億元。2014年3月，曾某已被抓捕歸案。

　　后經(jīng)求證，涉案人員為國(guó)壽養(yǎng)老前權(quán)益類投資負(fù)責(zé)人曾宏。

　　據(jù)一份國(guó)壽養(yǎng)老2012年發(fā)布的投研人員名單顯示，曾宏現(xiàn)年44歲，碩士，12年權(quán)益類投資經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)權(quán)益投資負(fù)責(zé)人。之前曾在中國(guó)人壽湖南省分公司、中國(guó)人壽集團(tuán)投資部、資金運(yùn)用中心工作、曾任中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司養(yǎng)老金及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部高級(jí)投資經(jīng)理等職。

　　同時(shí)警方還披露了部分涉案細(xì)節(jié)，譬如曾某伙同其妻劉某在外開設(shè)“王某”股票賬戶，操控該賬戶先于、同步于或稍晚于其負(fù)責(zé)管理的年金賬戶買入或賣出股票79只，趨同交易累計(jì)成交金額約2.97億元。

　　據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，上述案件的線索來(lái)自2013年8月，接公安部經(jīng)偵局轉(zhuǎn)來(lái)證監(jiān)會(huì)反映的有關(guān)線索。稱有關(guān)人員涉嫌利用未公開信息交易進(jìn)行經(jīng)濟(jì)犯罪，要求依法立案查處。其間，公安機(jī)關(guān)多次赴上海、深圳等地進(jìn)行取證，調(diào)取、梳理了上萬(wàn)條嫌疑人證券、銀行賬戶的股票交易及資金轉(zhuǎn)賬記錄，并與證監(jiān)部門及時(shí)會(huì)商研究，最終認(rèn)定“老鼠倉(cāng)”非法牟利的犯罪事實(shí)。