為加強對信用評級行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管，推進債券互聯(lián)互通，近日，中國人民銀行、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布2018年第14號公告(以下簡稱《公告》)。

　　《公告》圍繞著逐步統(tǒng)一銀行間債券市場和交易所債券市場評級業(yè)務資質(zhì)，加強對信用評級機構監(jiān)管和監(jiān)管信息共享，推進信用評級機構完善內(nèi)部制度，統(tǒng)一評級標準，提高評級質(zhì)量等方面進行了規(guī)范。

　　《公告》明確，中國人民銀行、中國證監(jiān)會以及中國銀行間市場交易商協(xié)會將協(xié)同債券市場評級機構業(yè)務資質(zhì)的審核或注冊程序，對于已經(jīng)在銀行間或交易所債券市場開展評級業(yè)務的評級機構，將設立綠色通道實現(xiàn)評級業(yè)務資質(zhì)互認�！豆�告》提出中國人民銀行、中國證監(jiān)會以及相關分支機構和自律組織有權對信用評級機構開展通過現(xiàn)場、非現(xiàn)場方式進行監(jiān)督檢查和自律調(diào)查，必要時可對信用評級機構開展聯(lián)合調(diào)查，對違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或自律規(guī)則的，將依法給予行政處罰或自律處分;同時，將建立健全評級監(jiān)管及自律管理信息共享機制;并將逐步統(tǒng)一對信用評級機構開展以投資者為導向的市場化評價。此外，《公告》還對信用評級機構完善公司治理機制、內(nèi)部控制和業(yè)務制度，防范利益沖突，統(tǒng)一評級標準，保證評級質(zhì)量等方面做出了明確的規(guī)范。

　　《公告》的發(fā)布是完善債券市場管理制度、推進債券市場聯(lián)通的重要舉措，也是推進債券市場信用評級監(jiān)管統(tǒng)一的重要制度性安排。下一步，中國人民銀行和中國證監(jiān)會將在公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機制框架下，進一步推動中國債券市場和評級行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。(完)

　　附：

　　中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會公告

　　〔2018〕第14號

　　為進一步推動債券市場互聯(lián)互通，促進信用評級行業(yè)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國證券法》等相關規(guī)定，現(xiàn)就信用評級機構在銀行間債券市場和交易所債券市場開展債券評級業(yè)務(以下簡稱評級業(yè)務)有關事宜公告如下：

　　一、推動銀行間債券市場和交易所債券市場評級業(yè)務資質(zhì)的逐步統(tǒng)一

　　(一)已經(jīng)在銀行間債券市場或交易所債券市場開展評級業(yè)務的信用評級機構，可根據(jù)自身情況，申請在交易所債券市場或銀行間債券市場同時開展評級業(yè)務。中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行間市場交易商協(xié)會將設立綠色通道實現(xiàn)信用評級機構信用評級業(yè)務的資質(zhì)互認。

　　(二)對于擬同時開展銀行間債券市場和交易所債券市場業(yè)務的信用評級機構，其境內(nèi)法人機構及其分支機構開展業(yè)務前，應當在所在地中國人民銀行省會(首府)城市中心支行以上分支機構備案后，向中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行間市場交易商協(xié)會提交申請，中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行間市場交易商協(xié)會將協(xié)同審核或注冊。

　　二、鼓勵同一實際控制人下不同的信用評級機構法人，通過兼并、重組等市場化方式進行整合，更好地聚集人才和技術資源，促進信用評級機構做大做強。

　　整合前信用評級機構發(fā)布的評級結(jié)果仍可繼續(xù)使用，并由整合后的信用評級機構履行跟蹤評級、信息披露等義務。整合后的信用評級機構應當統(tǒng)一評級技術方法、評級業(yè)務規(guī)范、評級標準和評級報告等內(nèi)容。

　　三、加強對信用評級機構的監(jiān)督管理和信用評級行業(yè)監(jiān)管信息共享

　　(一)中國人民銀行及其分支機構、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構有權對開展債券市場評級業(yè)務的信用評級機構，通過現(xiàn)場及非現(xiàn)場等方式進行監(jiān)督檢查，中國銀行間市場交易商協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會有權對信用評級機構開展自律調(diào)查，必要時可以對信用評級機構進行聯(lián)合調(diào)查。對違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的，中國人民銀行及其分支機構、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法給予處罰;違反自律規(guī)則的，相關自律組織依法給予自律處分。

　　(二)逐步統(tǒng)一對信用評級機構開展以投資者為導向的市場化評價。

　　(三)中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會及相關自律組織建立健全評級監(jiān)管及自律管理信息共享機制，并就信用評級機構日常管理、檢查結(jié)果、行政處罰和自律處分等信息進行共享。

　　四、信用評級機構應當建立完善公司治理機制、內(nèi)部控制和業(yè)務制度，防范利益沖突，恪守職業(yè)操守，按照獨立、客觀、公正的原則，充分揭示受評對象的信用風險，采取一切必要的措施保證評級質(zhì)量。

　　在銀行間債券市場和交易所債券市場同時開展業(yè)務的信用評級機構應當統(tǒng)一評級標準，并保持評級結(jié)果的一致性和可比性。

　　中國人民銀行 證 監(jiān) 會

　　2018年9月4日