建設(shè)銀行山西省分行積極傳導(dǎo)全面案防管理思路，以“預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)發(fā)展”為目標(biāo)，由“全面管”向“主動(dòng)管”“管重點(diǎn)”轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化機(jī)制，筑牢底線。

　　開展基層機(jī)構(gòu)案件防控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,以忻州、晉中為試點(diǎn)行，對(duì)轄內(nèi)全部基層機(jī)構(gòu)案防風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行測(cè)評(píng)，得出等級(jí)排名，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定包括業(yè)務(wù)規(guī)模大小、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題多少、潛在風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控管理基礎(chǔ)等因素。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的前5名，被確定為重點(diǎn)關(guān)注基層機(jī)構(gòu)。

　　開展業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,條線部門以業(yè)務(wù)流程圖的形式，梳理關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施較弱環(huán)節(jié)多維度分析，加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施;關(guān)注基層網(wǎng)點(diǎn)業(yè)績(jī)異常變動(dòng)，以分析圖的形式對(duì)變動(dòng)情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果開展重點(diǎn)幫扶,對(duì)重點(diǎn)關(guān)注基層機(jī)構(gòu)建立跟蹤分析機(jī)制，通過日常檢測(cè)、定期督促整改實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)幫扶。印證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估科學(xué)性，及時(shí)做出調(diào)整,從業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、案件防控、內(nèi)控合規(guī)、審計(jì)整改、聲譽(yù)管理等方面對(duì)基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行分析，印證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性，有效提升全行案件風(fēng)險(xiǎn)治理水平。