浙江金觀誠基金銷售公司正面臨行業(yè)少見的嚴厲處罰。經(jīng)過兩次整改，該公司在內(nèi)控方面仍存在諸多問題和風險，基金銷售業(yè)務被繼續(xù)暫停1年。

　　近期，浙江證監(jiān)局公告，稱浙江金觀誠在整改期間存在關聯(lián)方業(yè)務混同、風險不隔離、代銷關聯(lián)方發(fā)行的多個基金產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風險并引發(fā)投資者群訪等新的重大問題和風險情況，決定對其采取責令改正并暫停辦理基金銷售相關業(yè)務12個月的行政監(jiān)管措施。

　　這已經(jīng)是浙江金觀誠第三次收到暫停銷售業(yè)務的監(jiān)管處罰。去年5月，因存在公開夸大宣傳等問題，金觀誠被暫停銷售業(yè)務6個月，6個月過后，浙江證監(jiān)局再出公告，責令其繼續(xù)整改，在驗收通過之前，銷售業(yè)務不得恢復。

　　近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布通知，金觀誠內(nèi)控仍存在嚴重問題、經(jīng)營管理存在較大風險，責令公司整改并暫�；�金銷售業(yè)務12個月。

　　公司在收到該行政監(jiān)管措施決定書之日起12個月內(nèi)，暫停從事簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購業(yè)務活動。暫停期間，如果公司完成整改要求，經(jīng)過證監(jiān)局的驗收通過，可以提前解除上述行政監(jiān)管措施。

　　資料顯示，金觀誠成立于2012年9月，為金誠集團旗下針對客戶基金理財投資需求的專業(yè)子公司，2013年1月獲批基金銷售業(yè)務資格。

　　事實上，金觀誠的基金銷售業(yè)務在去年5月份便已暫停，經(jīng)歷兩次整改，均未能達到要求。

　　去年5月23日，金觀誠被暫停辦理基金銷售認購和申購業(yè)務6個月后，景順長城、安信基金、國泰基金、易方達基金等多家公募發(fā)布公告，暫停金觀誠辦理旗下基金的銷售業(yè)務。

　　去年11月23日，浙江證監(jiān)局再發(fā)通知，稱其整改不到位，基金銷售業(yè)務繼續(xù)暫停。如今，證監(jiān)局再發(fā)通知，金觀誠基金銷售業(yè)務繼續(xù)暫停，顯然公司的二次整改依然未能達標。

　　去年5月處罰公告公布之后，金觀誠在“金誠財富”的公眾號上發(fā)布了一則說明，稱自2018年4月24日浙江證監(jiān)局來公司場檢之后，公司根據(jù)監(jiān)管部門要求進行了工作匯報和相關資料的提交，并于2018年5月25日收到浙江證監(jiān)局《 關于對浙江金觀誠財富管理有限公司采取責令整改并暫停辦理基金銷售相關業(yè)務措施的決定》，對此公司深表歉意，并成立專項小組進行嚴格自查。

　　但沒想到，在整改期內(nèi)金觀誠依然狀況不斷，經(jīng)營問題和風險沒有得到根本解決，基金銷售業(yè)務被繼續(xù)暫停。