中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月12日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)廈門證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，廈門盛世匯金投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“盛世匯金”）未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第十六條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)盛世匯金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。盛世匯金應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，按照法律法規(guī)相關(guān)要求，規(guī)范私募基金投資運(yùn)作行為，落實(shí)投資者適當(dāng)性管理，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向廈門證監(jiān)局提交整改完成的情況報(bào)告,廈門證監(jiān)局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

　　私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　廈門證監(jiān)局關(guān)于對(duì)廈門盛世匯金投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　廈門盛世匯金投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，你司未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第十六條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。你司應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)私募法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，按照法律法規(guī)相關(guān)要求，規(guī)范私募基金投資運(yùn)作行為，落實(shí)投資者適當(dāng)性管理，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化合規(guī)管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交整改完成的情況報(bào)告,我局將對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廈門證監(jiān)局

　　2019年12月10日