臨汾金融網(wǎng)訊   近日本網(wǎng)從中國人民銀行太原中心支行獲悉，山西古縣農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司被罰23.4 萬元  時任董事長和會計運營部門經(jīng)理均被罰1.5萬元。

山西古縣農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司2021 年 7 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期間，存在“未按規(guī)定履行 客戶身份識別義務”違法行為， 違反《中華人民共和國反洗錢法》 第十九條、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī) 定》第九條、《金融機構(gòu)客戶身 份識別和客戶身份資料及交易記 錄保存管理辦法》第十九條規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第項規(guī)定，對單位處 23.4 萬元罰款。

任建文(時任山西古縣農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司董事長、董事)對 2021 年 7 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期間，山西古縣農(nóng)村商業(yè) 銀行股份有限公司“未按規(guī)定履 行客戶身份識別義務”的違法行 為負有直接責任。根據(jù)《中華人民共 和國反洗錢法》第 三十二條第一款第 一項規(guī)定，對個人 處 1.5 萬元罰款。

李婷婷（時任山 西古縣農(nóng)村商業(yè) 銀行股份有限公 司會計運營部門 經(jīng)理）對 2021 年 7 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期間，山西古縣農(nóng)村商業(yè) 銀行股份有限公司“未按規(guī)定履 行客戶身份識別義務”的違法行 為負有直接責任。根據(jù)《中華人民共 和國反洗錢法》第 三十二條第一款第 一項規(guī)定，對個人 處 1.5 萬元罰款。

作出行政處罰決定機關(guān)名稱為中國人民銀行臨汾市中心支行，作出行政處罰決定日期2022 年 12月27日。