近日，長城證券因違規(guī)開戶領(lǐng)到了新三板的罰單，而其獨立董事宋常在1月又因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易被證監(jiān)會立案調(diào)查。加上此前曾被證監(jiān)會暫停三個月融資融券開戶業(yè)務(wù)，在長城證券IPO上市輔導(dǎo)期的關(guān)鍵節(jié)點，這一系列風波似乎給前景蒙上了陰影。

　　對于公司內(nèi)控方面的缺失，中國經(jīng)濟網(wǎng)記者試圖聯(lián)系長城證券相關(guān)人員，但截至發(fā)稿時仍未收到回復(fù)。

　　新三板違規(guī)開戶 長城證券被出具警示函

　　2月24日，全國股轉(zhuǎn)公司再次發(fā)布針對券商的自律監(jiān)管措施，長城證券未切實履行投資者適當性管理職責，在投資者適當性認定及開通投資者權(quán)限方面存在違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司決定對其采取出具警示函、責令改正的自律監(jiān)管措施。

　　此次長城證券被處罰源于對投資者適當性的審查不當。據(jù)《21世紀經(jīng)濟報道》報道，2016年1月11日，長城證券在審核合伙企業(yè)客戶申請開通參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料時，未勤勉盡職核查其實繳出資證明文件，僅根據(jù)合伙協(xié)議認定其滿足實繳資本500萬元以上人民幣的資產(chǎn)要求。在未正確履行投資者信息報送義務(wù)的情形下，于系統(tǒng)內(nèi)單邊為其開通了參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的權(quán)限，導(dǎo)致該合伙企業(yè)于2016年1月12日，越權(quán)買入掛牌公司股票。

　　根據(jù)上述情況，全國股轉(zhuǎn)公司決定對長城證券采取出具警示函、責令改正的自律監(jiān)管措施，要求其在規(guī)定時間內(nèi)完成投資者適當性管理的整改，并提交整改報告。

　　全國股轉(zhuǎn)公司最新發(fā)布的自律監(jiān)管措施信息表中顯示，截至2月19日，2016年股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一共做出了9次自律監(jiān)管，其中針對券商做出的自律監(jiān)管措施有6次，國泰君安和長城證券正是這6家中的兩家。

　　暫停新開融資融券賬戶三個月

　　而除了新三板業(yè)務(wù)被處罰外，長城證券還在去年因融資融券等業(yè)務(wù)存違規(guī)情節(jié)，被證監(jiān)會采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。

　　2015年4月3日，證監(jiān)會通報了2015年第一季度證監(jiān)會對證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查情況。長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規(guī)情節(jié)較重，對其采取暫停新開兩融客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。

　　曾有業(yè)內(nèi)人士表示，長城證券是第一家因代銷傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題而受到處罰的券商，可見監(jiān)管層加強風險控制的決心。

　　據(jù)WIND資訊的數(shù)據(jù)顯示，截止2015年底，長城證券期末融資融券余額730,216.08萬元，在93家開展兩融業(yè)務(wù)的券商中排名第28位。

　　獨董涉內(nèi)幕交易被證監(jiān)會調(diào)查

　　另外據(jù)《北京青年報》報道，人大商學(xué)院的教授、博士生導(dǎo)師宋常，身兼4家上市公司獨立董事，1月21日其收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易，根據(jù)《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對宋常立案調(diào)查。九華旅游、菲利華、貴人鳥也發(fā)布類似公告。

　　公開資料顯示，宋常生于1965年，博士，現(xiàn)任中國人民大學(xué)商學(xué)院教授、博士研究生導(dǎo)師、博士后合作導(dǎo)師，兼任中國教育審計學(xué)會副會長、中國審計學(xué)會常務(wù)理事、中國內(nèi)部審計協(xié)會常務(wù)理事、中國會計學(xué)會財務(wù)管理專業(yè)委員會委員。據(jù)媒體報道，宋常還擔任中信建投、長城證券等券商的獨立董事職位。

　　但目前宋常在長城證券是否依舊擔任獨董一職，中國經(jīng)濟網(wǎng)并未得到長城證券的回答。

　　此番被監(jiān)管關(guān)注，對宋常并非首次。上交所網(wǎng)站信息顯示，2015年6月15日，上交所上市公司監(jiān)察一部發(fā)布《關(guān)于對京能置業(yè)獨立董事宋常予以監(jiān)管關(guān)注的決定》，該決定稱，經(jīng)查明，2015年4月9日，宋常以每股9.31元買入10萬股京能置業(yè)的股票。2015年4月18日，京能置業(yè)披露2014年年報。宋常在定期報告披露前30天內(nèi)買入公司股票，違反了相關(guān)規(guī)定。之后，宋常主動報告，并承諾將2015年4月9日買入的公司股票自買入日起自愿鎖定一年，監(jiān)察部門也因此給予減輕處理，對宋常予以“監(jiān)管關(guān)注”。

　　上市關(guān)鍵期 內(nèi)控問題亟待解決

　　長城證券注冊資本在20.67億元，股東為華能資本服務(wù)公司、深圳能源集團股份有限公司、深圳新江南投資有限公司、中核財務(wù)有限責任公司、四川長虹電器股份有限公司。

　　目前長城證券在上市券商中仍屬于中間梯隊，和東吳證券、國海證券接近，但國海證券的融資融券指標低于長城證券。

　　根據(jù)長城證券官網(wǎng)顯示，2015年12月31日，深圳證監(jiān)局接受長城證券股份有限公司擬首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)備案申請，公司正式進入上市輔導(dǎo)期�？稍谏鲜休o導(dǎo)期的關(guān)鍵時點，長城證券還有很多內(nèi)控問題亟待處理。