近期上海證監(jiān)局對(duì)上海喆麟股權(quán)投資基金管理有限公司向非合格投資者募集資金案作出行政處罰。這是證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責(zé)任人員給予行政處罰。此外，因該案部分人員涉嫌非法集資，上海證監(jiān)局已將涉嫌犯罪線索通報(bào)陜西省公安機(jī)關(guān)。

據(jù)悉，2014年10月，陜西金開(kāi)宏投資管理有限公司向投資者王某某銷(xiāo)售上海喆麟股權(quán)投資基金管理有限公司擔(dān)任普通合伙人的有限合伙型基金份額。投資者王某某實(shí)繳出資金額共人民幣30萬(wàn)元，投資于單只私募基金的金額低于100萬(wàn)元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條“私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集”的規(guī)定。

喆麟基金、陜西金開(kāi)宏投資管理有限公司為關(guān)聯(lián)企業(yè)，陳社樂(lè)和黃琳為上述企業(yè)的實(shí)際控制人。對(duì)喆麟基金的違法行為，黃琳、陳社樂(lè)是直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定責(zé)令喆麟基金改正，給予警告，并處以頂格3萬(wàn)元罰款，對(duì)黃琳、陳社樂(lè)給予警告，并分別處以頂格3萬(wàn)元罰款。

該案是證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責(zé)任人員給予行政處罰。此外，因陜西金開(kāi)宏投資管理有限公司和黃琳、陳社樂(lè)的相關(guān)行為涉嫌非法集資犯罪，上海證監(jiān)局已將涉嫌犯罪線索通報(bào)陜西省公安機(jī)關(guān)。

近年來(lái)，私募基金行業(yè)發(fā)展迅猛，上海轄區(qū)各類(lèi)私募機(jī)構(gòu)數(shù)量快速增長(zhǎng)，發(fā)展良莠不齊。部分私募機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)，向非合格投資者發(fā)行或者銷(xiāo)售基金份額，部分機(jī)構(gòu)甚至觸犯了法律，以私募基金為名從事非法集資活動(dòng)，嚴(yán)重?fù)p害了投資者合法權(quán)益。

下一步，上海證監(jiān)局將根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)私募基金行業(yè)的監(jiān)督管理，嚴(yán)厲打擊私募基金違法違規(guī)行為，積極配合地方人民政府防范處置以私募基金方式進(jìn)行的非法集資活動(dòng)，進(jìn)一步凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)轄區(qū)私募基金行業(yè)的規(guī)范健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。（趙一蕙)