4月份是上市公司年報、一季報業(yè)績披露的密集期。不過，上市公司董監(jiān)高在此前期間的股票交易行為卻容易踩到紅線，受到監(jiān)管部門的關注。據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，進入4月份以來，已經(jīng)有13家上市公司董監(jiān)高或其配偶，因為窗口期違規(guī)交易公司股票收到了監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管函。

　　深交所網(wǎng)站披露的《關于對江陰中南重工股份有限公司監(jiān)事王扣成的監(jiān)管函》顯示，中南重工擬定于2016年4月22日披露2015年年度報告，王扣成的配偶胡巧娣在公司年度報告公告前30日內(nèi)，于2016年4月6日買入公司股票2000股，交易金額為3.96萬元。深交所認為，胡巧娣的上述行為違反了本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》相關規(guī)定。而王扣成作為上市公司監(jiān)事，也因未能勤免盡責督促配偶合規(guī)買賣公司股票而違反相關規(guī)定。

　　深交所也對安徽江南化工股份有限公司監(jiān)事蒙群英下發(fā)了監(jiān)管函。深交所披露，江南化工擬定于2016年4月16日披露2015年年度報告，蒙群英的配偶夏智厚在公司年度報告公告前 30日內(nèi)，于2016年4月7日買入公司股票1000股，交易金額1.04萬元。

　　不過，江南化工4月16日公布的2015年年報顯示，去年公司實現(xiàn)營業(yè)收入13.58億元，比上一年度下降24.24%；實現(xiàn)利潤總額約1億元，比上一年度下降63.97%；歸屬于上市公司股東的凈利潤3571.86萬元，比上一年度下降77.94%。

　　衛(wèi)士通證券事務代表劉志惠、神開股份董事黃家騮、登海種業(yè)監(jiān)事李洪玲也因配偶在敏感期買賣股票收到了監(jiān)管函。

　　另外，煉石有色獨立董事趙更申因敏感期買賣股票收到了深交所的監(jiān)管函。據(jù)深交所披露的信息，煉石有色于2016年4月14日披露2016年第一季度業(yè)績預告，并預約于2016 年4月26日披露2016年第一季度報告。煉石有色獨立董事趙更申于2016年4月12日買入煉石有色股票6000股，成交金額15.74萬元。深交所認為，趙更申的上述行為違反了《主板上市公司規(guī)范運作指引》的相關規(guī)定。

　　分析人士認為，上市公司董監(jiān)高對公司的經(jīng)營發(fā)展知曉的信息較多。為了防止上市公司相關人士提前獲知對公司股價有影響的消息進行二級市場交易，監(jiān)管部門對他們的股票買賣行為有嚴格的規(guī)定。從今年以來的數(shù)據(jù)看，監(jiān)管層有加大對上市公司股東以及董監(jiān)高違規(guī)減持監(jiān)管力度的趨勢。