 第一單，提示單，突出問題風(fēng)險提示，及時向業(yè)務(wù)部門進(jìn)行反饋，督促問題有效整改；第二單，分析單，聚焦制度缺陷分析，向合規(guī)部門進(jìn)行提示，不斷健全操作流程和規(guī)章制度；第三單，建議單，著重問題整改建議，確保涉及網(wǎng)點、涉及責(zé)任人及時進(jìn)行整改；第四單，報告單，關(guān)注問題整改實況，由稽核部門針對反饋整改報告情況實時開展督查、復(fù)查；第五單，督查單，緊扣問題整改驗收，查看問題整改是否真實，風(fēng)險隱患是否消除，責(zé)任人處理是否到位，對整改不到位、風(fēng)險未消除的責(zé)令涉及條線重新進(jìn)行整改，對整改屬實的進(jìn)行銷號、歸檔。 |
|Archiver|手機(jī)版|小黑屋|臨汾金融網(wǎng)
( 晉ICP備15007433號 ) 
Powered by Discuz! X3.2© 2001-2013 Comsenz Inc.
