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工銀瑞信基金暗藏老鼠倉

2016-6-22 09:43| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 410| 評論: 0|來自: 北京商報

  繼易方達(dá)原副總陳志民老鼠倉案審理塵埃落定后,昨日上午,原工銀瑞信基金經(jīng)理王勇因涉嫌利用未公開信息交易罪,在北京二中院開審。據(jù)悉,王勇在工銀瑞信擔(dān)任基金經(jīng)理期間,曾利用親戚名下的資金賬戶同時買入或賣出他所操作的股票,四年間共獲利249萬余元。

  據(jù)檢方指控,2011年11月-2015年1月間,王某擔(dān)任工銀瑞信基金管理有限公司基金經(jīng)理,在負(fù)責(zé)管理“工銀瑞信消費服務(wù)行業(yè)股票型證券投資基金”、“工銀瑞信保本混合型證券投資基金”等4只基金產(chǎn)品期間,利用因管理上述基金賬戶而掌握的有關(guān)投資決策、交易等方面的信息,違反規(guī)定,使用其實際控制的親戚名下證券賬戶,先于或同期于基金賬戶組買入或賣出相同股票49只,買入金額共計1.48億余元,賣出金額共計1.45億余元,獲利共計249萬余元。

  事實上,上述檢方所稱的王某便是工銀瑞信原基金經(jīng)理王勇。資料顯示,王勇于2007年加入工銀瑞信,曾任研究員兼專戶投資顧問,2011年11月7日起先后擔(dān)任工銀消費服務(wù)混合、工銀保本混合、工銀優(yōu)質(zhì)精選混合、工銀保本3號混合基金經(jīng)理職位,且擔(dān)任過工銀瑞信研究部原副總監(jiān),2015年1月9日離任基金經(jīng)理崗位。

  法庭上王勇坦言,相關(guān)主管部門曾找到他談話,告知他已經(jīng)涉嫌犯罪,2015年11月4日,他前往北京市公安局經(jīng)偵總隊自首,并于當(dāng)月19日被市公安局逮捕,被拘押后,他的家人已將全部犯罪所得退賠。

  值得一提的是,在王勇被相關(guān)部門談話前,他還并未意識到自己的行為已觸犯法律。王勇表示,基于自己對股票的投資價值的判斷,相信自己買入的股票會盈利,所以在2009年和2010年他使用親戚開設(shè)的股市賬戶,在自己操作基金、做出買入賣出決定之前或之后的幾天,自行買賣股票!斑@兩個賬號是我舅媽和姨媽的,盈利的錢在三亞給父母買了房子,花了大約260萬元!蓖跤抡f,自己一開始用親戚賬戶操作時根本不知道這是違法犯罪,覺得最多就是違規(guī)。

  據(jù)悉,庭審過程中控辯雙方全都始終理性平和,爭論焦點全部集中在各項證據(jù)的證明效力上。王勇辯護(hù)律師稱,在被指控的違法行為發(fā)生期間,滬深兩市出現(xiàn)了大幅度上漲,王勇所操作的賬戶之所以獲利,也與大勢有關(guān),不能將這些盈利都算做犯罪所得。但公訴人指出,這項犯罪不以是否獲利、獲利多少來認(rèn)定是否有罪,哪怕賠了,也不影響定罪。

  對于王勇老鼠倉案的情況,北京商報記者采訪工銀瑞信相關(guān)負(fù)責(zé)人了解到,王勇已于2015年上半年因個人原因離職,對于其離職后的情況工銀瑞信前期并不知情,也是昨日從相關(guān)報道中得知有關(guān)情況。

  北京一位資深基金分析師指出,以前基金公司被曝出老鼠倉后,往往會推脫為基金經(jīng)理“個人行為”,但從去年監(jiān)管層將老鼠倉違規(guī)的板子打在基金公司身上開始,海富通、華夏等一批被曝出老鼠倉案的基金公司也被處罰,工銀瑞信想必也難辭其咎。


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