近期，A股掀起一股監(jiān)管風(fēng)暴，市場(chǎng)頗為不平靜。先是興業(yè)證券因?yàn)樾捞╇姎庠旒偕鲜卸�遭到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，操盤的IPO、再融資、并購(gòu)重組等一系列項(xiàng)目受到牽連，西南證券也因?yàn)?/font>3年前大有能源信披違規(guī)案而卷入了調(diào)查傳聞中。不過(guò)，西南證券昨日早間發(fā)布澄清公告，稱未收到立案調(diào)查通知書或具有同等效力的法律文件，公司股票開盤臨時(shí)停牌。

　　陳年舊事或掀監(jiān)管風(fēng)暴

　　21日，有媒體報(bào)道稱，有券商內(nèi)部下發(fā)通知，內(nèi)容為證監(jiān)會(huì)辦公廳受理處已停止接收西南證券、興業(yè)證券、北京競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所、北京東易律師事務(wù)所中介機(jī)構(gòu)的材料，涉及以上中介機(jī)構(gòu)的在審項(xiàng)目中止，批文停發(fā)。不久前，興業(yè)證券因欣泰電氣造假上市而受到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，欣泰電氣律所北京東易律師事務(wù)所也被要求停止接收材料。隨后，有報(bào)道援引券商人士消息稱，西南證券或也將很快被立案。

　　22日上午，西南證券發(fā)布公告稱，6月21日晚間，西南證券注意到相關(guān)媒體發(fā)布的關(guān)于證監(jiān)會(huì)停止接收公司及其他中介機(jī)構(gòu)材料的報(bào)道，現(xiàn)就此情況公告如下：公司未收到來(lái)自任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查通知書或具有同等效力的法律文件，公司將就此事宜向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)通報(bào)相關(guān)情況。截至目前，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開展正常。西南證券于22日起臨時(shí)停牌。

　　西南證券目前的市場(chǎng)傳聞或與3年前一樁舊事相關(guān)——2013年10月，大有能源收到證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知書，公司涉嫌信息披露違法違規(guī)行為。2012年，大有能源通過(guò)非公開發(fā)行股票的方式收購(gòu)控股股東義煤集團(tuán)全資子公司義海能源持有的天峻義海等資產(chǎn)，交易總額達(dá)到75.39億元，其中，天峻義海“借來(lái)”的采礦權(quán)被估價(jià)高達(dá)23.8億元，但時(shí)隔3個(gè)月，這個(gè)天價(jià)采礦權(quán)卻又被0元轉(zhuǎn)讓給了與上市公司無(wú)關(guān)的木里煤業(yè)集團(tuán)。經(jīng)過(guò)一年多的調(diào)查取證，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，大有能源涉嫌欺詐發(fā)行和未按規(guī)定進(jìn)行信息披露。當(dāng)時(shí)操刀大有能源定向增發(fā)的正是西南證券、中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所和北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所。

　　或涉30余個(gè)投行項(xiàng)目

　　今年以來(lái)，違規(guī)事件多發(fā)的同時(shí)，中介機(jī)構(gòu)的職能及履約能力越來(lái)越受到市場(chǎng)和監(jiān)管層的重視。今年5月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)首次集中專門對(duì)6家審計(jì)和評(píng)估機(jī)構(gòu)展開了立案稽查。欣泰電氣因造假上市受到處罰的同時(shí)，作為保薦機(jī)構(gòu)的興業(yè)證券也被立案調(diào)查，該公司的保薦業(yè)務(wù)被暫停。

　　按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　羊城晚報(bào)記者據(jù)同花順iFind數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至6月22日，由西南證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)的IPO在審項(xiàng)目共有9個(gè)，其中包括來(lái)自廣東的廣東科茂林產(chǎn)業(yè)化工公司和深圳瑪絲菲爾時(shí)裝公司兩家企業(yè)。

　　Wind數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)顯示，目前，西南證券作為主承銷商操刀19家上市公司的定增預(yù)案，涉及誠(chéng)益通、*ST興業(yè)、雷曼股份、真視通、華力創(chuàng)通等多家上市公司，同時(shí)，還有10個(gè)并購(gòu)重組項(xiàng)目在過(guò)會(huì)，包括萬(wàn)里股份、神州信息、潤(rùn)邦股份、鞍重股份等。

　　據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，2013年以來(lái)，有興業(yè)證券、海通證券、國(guó)信證券、中信證券、光大證券等16家上市券商曾被監(jiān)管層調(diào)查、處罰或責(zé)令整改，值得注意的是，至少有光大證券、民生證券、南京證券、興業(yè)證券等券商在調(diào)查前或調(diào)查過(guò)程中，曾經(jīng)被叫停投行或自營(yíng)業(yè)務(wù)。