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首頁(yè) › 監(jiān)管動(dòng)態(tài)

上交所:100天調(diào)查1165起異常交易

2016-7-4 16:52| 發(fā)布者: 解剛| 查看: 376| 評(píng)論: 0|來(lái)自: 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

核心提示:記者經(jīng)過(guò)梳理后注意到,今年上半年,上交所對(duì)251家公司采取監(jiān)管措施, 包括監(jiān)管關(guān)注、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)及公開(kāi)認(rèn)定等。

針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)明顯異常的,上交所提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查86

對(duì)于違法違規(guī)行為的打擊,滬深交易所一直不手軟。這從《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)的一系列數(shù)據(jù)中可見(jiàn)一斑。

從上交所325日開(kāi)始公布每周的上市公司監(jiān)管情況以來(lái),《證券日?qǐng)?bào)》記者通過(guò)對(duì)公布的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)后觀察到,在100天左右的時(shí)間里,針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)明顯異常的,上交所提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查86單。

同時(shí),上交所公司監(jiān)管部門(mén)共發(fā)送日常監(jiān)管函175份,其中監(jiān)管問(wèn)詢類函件116份,監(jiān)管工作類函件59份;通過(guò)事中事后監(jiān)管,要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告404份。

另?yè)?jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì),在100天左右的時(shí)間里,上交所共對(duì)1165起異常證券交易行為進(jìn)行了調(diào)查。上述1165起調(diào)查共涉及證券857只、證券賬戶2619個(gè),共出具書(shū)面警示函1688份,針對(duì)投資者實(shí)施盤(pán)中暫停賬戶交易202次,并上報(bào)證監(jiān)會(huì)59起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

此外,《證券日?qǐng)?bào)》記者經(jīng)過(guò)梳理后注意到,今年上半年,上交所對(duì)251家公司采取監(jiān)管措施, 包括監(jiān)管關(guān)注、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)及公開(kāi)認(rèn)定等。

值得關(guān)注的是,71日,上交所就對(duì)5家公司采取了監(jiān)管措施,涉及對(duì)象包括上市公司、高級(jí)管理人員、控股股東及實(shí)際控制人等。

其中,愛(ài)建集團(tuán)在停牌時(shí)間長(zhǎng)達(dá)五個(gè)多月、復(fù)牌交易長(zhǎng)達(dá)三個(gè)多月期間,公司均未充分披露重組標(biāo)的可能不適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展而導(dǎo)致重組終止的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于重大資產(chǎn)重組的信息披露不完整、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分。上交所決定,對(duì)愛(ài)建集團(tuán)和公司董秘侯學(xué)東予以監(jiān)管關(guān)注。

禾嘉股份與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的保理及供應(yīng)鏈相關(guān)業(yè)務(wù)構(gòu)成日常關(guān)聯(lián)交易,合計(jì)產(chǎn)生營(yíng)業(yè)收入8988.56萬(wàn)元,占公司2014年年末凈資產(chǎn)的22.19%,但公司未按照相關(guān)規(guī)則及公司章程的規(guī)定,履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序,也未履行關(guān)聯(lián)交易信息披露義務(wù)。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)相關(guān)規(guī)定,上交所決定對(duì)禾嘉股份和時(shí)任董秘徐德智予以監(jiān)管關(guān)注。


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