“雖然去年股市異常波動(dòng)中，機(jī)構(gòu)自身沒有發(fā)生大的風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)狀況良好，但確實(shí)暴露出行業(yè)還存在一系列的問題，尤其是行業(yè)的聲譽(yù)受到了很大影響。這促使我們監(jiān)管部門反思和改進(jìn)，同時(shí)也需要行業(yè)一起反思。特別是作為行業(yè)主體的證券公司，要認(rèn)真思考，行業(yè)健康發(fā)展的衡量標(biāo)準(zhǔn)是什么?中國資本市場到底需要什么樣的中介機(jī)構(gòu)?”

　　在近期召開的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)上，證監(jiān)會(huì)副主席李超，面對業(yè)內(nèi)各機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和首席風(fēng)險(xiǎn)官，就行業(yè)發(fā)展情況及暴露出的問題，進(jìn)行了深入分析。據(jù)悉，這是股市異常波動(dòng)后第一次大規(guī)模的行業(yè)會(huì)議。

　　李超指出，近年來，行業(yè)發(fā)展取得了多方面成效。證券基金行業(yè)230家經(jīng)營機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)合計(jì)5.9萬億元、凈資產(chǎn)合計(jì)1.6萬億元。2015年共計(jì)盈利2675億元，創(chuàng)歷史最好水平。近三年合計(jì)為各類企業(yè)近3萬億元股票和債券融資提供了承銷保薦及財(cái)務(wù)顧問等服務(wù)。行業(yè)資產(chǎn)管理范圍覆蓋已上市股票、債券、股權(quán)、債權(quán)和部分實(shí)物資產(chǎn)等，涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各個(gè)行業(yè)。在去年股市異常波動(dòng)期間，行業(yè)整體的抗風(fēng)險(xiǎn)能力經(jīng)受住了考驗(yàn)，經(jīng)營總體穩(wěn)健，自身沒有出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　在肯定成績的同時(shí)，李超也表示，國內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)展水平仍然不高，行業(yè)存在的問題和不足主要集中在四大方面。即行業(yè)功能定位、發(fā)展路徑存在偏差，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力不足;勤勉盡責(zé)不夠，適當(dāng)性管理不足，投資者保護(hù)不力;合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高，嚴(yán)重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展;員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)不高，行業(yè)形象不佳，履行社會(huì)責(zé)任的力度不夠等。

　　針對以上問題，李超認(rèn)為，一方面是由于市場基礎(chǔ)不扎實(shí)、發(fā)展太快、機(jī)制不完善、機(jī)構(gòu)不勤勉等原因，另一方面也反映出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作在監(jiān)管理念和監(jiān)管方法等方面存在一定的偏差，需要加以修正。

　　他進(jìn)一步指出，做好監(jiān)管工作要厘清監(jiān)管與市場的關(guān)系。從監(jiān)管部門的角度講，主要目標(biāo)是維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序，防范系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。發(fā)展的事情主要讓市場主體去做。

　　他強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)監(jiān)管必須依法。要以《證券法》、《基金法》及各項(xiàng)規(guī)章為依據(jù)，不能打擦邊球、搞灰色地帶，也不能搞運(yùn)動(dòng)式、嚴(yán)打式執(zhí)法，要給大家一個(gè)穩(wěn)定的預(yù)期。同時(shí)，監(jiān)管要從嚴(yán)、全面。對違法違規(guī)觸犯監(jiān)管底線的行為，堅(jiān)決采取措施。除經(jīng)紀(jì)、自營和資管業(yè)務(wù)外，對投行等各類業(yè)務(wù)、各類機(jī)構(gòu)實(shí)施全覆蓋、無死角的監(jiān)管。

　　李超表示，推動(dòng)行業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展，要緊密圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)，堅(jiān)守證券的主業(yè)，全力維護(hù)好客戶權(quán)益，堅(jiān)守合規(guī)底線。

　　對于近期的重點(diǎn)工作，李超指出，要盡快完成中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和組織架構(gòu)的梳理，形成有效的行業(yè)自我約束機(jī)制。不該干的業(yè)務(wù)，公司自己應(yīng)主動(dòng)壓縮。同時(shí)，全面落實(shí)風(fēng)控合規(guī)的全覆蓋要求。將盡快修訂完成《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》。確保在2016年底前將全部業(yè)務(wù)、所有子公司，尤其是投行業(yè)務(wù)納入合規(guī)體系，不留死角。

　　李超最后強(qiáng)調(diào)，股市異常波動(dòng)以后，大家要適應(yīng)新常態(tài)，尤其是監(jiān)管的新常態(tài)。如果在加強(qiáng)監(jiān)管的大環(huán)境下，今后仍然不收斂、不收手的，要嚴(yán)肅處理。特別是對欺詐、嚴(yán)重不履職、不盡責(zé)的行為，要從嚴(yán)處理;對一些屢教不改、問題嚴(yán)重、影響惡劣的投行，可以考慮收回其業(yè)務(wù)牌照。