繼興業(yè)證券、西南證券、中德證券后，中泰證券成為今年以來第四家收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》的券商。

　　近日，中泰證券官網(wǎng)發(fā)布消息稱，公司于9月1日收到證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知書，因公司涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。公司將全面配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，目前公司經(jīng)營情況正常。

　　知情人士對(duì)澎湃新聞(www.thepaper.cn)表示，中泰證券被立案調(diào)查，或與新三板市場做市業(yè)務(wù)有關(guān)。

　　中泰證券并未在公告中披露此次立案調(diào)查的具體原因，不過恰在9月2日，中泰證券作為新三板掛牌公司聯(lián)科股份(831458)的主辦券商遭到監(jiān)管層點(diǎn)名。

　　因未對(duì)關(guān)聯(lián)交易和對(duì)外擔(dān)保情況作出及時(shí)披露，9月2日，新三板企業(yè)聯(lián)科股份被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取了出具警示函自律監(jiān)管措施的決定。

　　同日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布監(jiān)管公告，對(duì)中泰證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，對(duì)于聯(lián)科股份的違規(guī)事實(shí)，中泰證券未能審慎、恰當(dāng)?shù)陌l(fā)表意見，沒有做到勤勉盡責(zé)。

　　此前，中泰證券保薦的ST鑫秋(832268)因涉嫌財(cái)務(wù)造假，已被監(jiān)管部門調(diào)查。

　　8月31日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的《關(guān)于暫停未披露2016年半年度報(bào)告掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的公告》中， 43家公司股票被暫停轉(zhuǎn)讓。其中，由中泰證券擔(dān)任主辦券商的ST鑫秋、昌盛日電，因未能發(fā)布2016年半年報(bào)，名列被暫停轉(zhuǎn)讓股票的公司之列。

　　主辦券商中泰證券在ST鑫秋上市之前，對(duì)其財(cái)務(wù)造假問題沒有發(fā)現(xiàn)任何蛛絲馬跡，而在公司財(cái)務(wù)造假問題浮出水面后，中泰證券也未督促公司發(fā)布公告向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)。

　　根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)，截至9月1日，中泰證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)的IPO排隊(duì)企業(yè)共有21家。其中，亞振家具與杭州集智機(jī)電已通過發(fā)審會(huì)。5家企業(yè)處于已反饋狀態(tài)，13家IPO已獲受理，有1家處于預(yù)先披露更新狀態(tài)。此外，13家企業(yè)的輔導(dǎo)備案登記已接受受理。

　　值得注意的是，中泰證券本身IPO也在排隊(duì)中。業(yè)內(nèi)人士擔(dān)憂，此次遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或影響中泰證券的IPO進(jìn)程。中泰證券另一知情人士表示，對(duì)其公司本身的IPO進(jìn)展以及公司保薦的IPO項(xiàng)目影響都不好說，目前一切正常。

　　公開資料顯示，中泰證券成立于2001年，其前身為齊魯證券。作為山東唯一的本土券商，中泰證券實(shí)際控制人為山東省國資委。從業(yè)務(wù)范疇上來看，其擁有證券行業(yè)全業(yè)務(wù)牌照，控股魯證期貨、魯證創(chuàng)投、齊魯國際、齊魯資管，參股萬家基金、齊魯股交中心。

　　據(jù)中泰證券招股說明書顯示，中泰證券2014年實(shí)現(xiàn)營收58.74億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤18.74億元。截至2015年9月底，中泰證券總資產(chǎn)1492.81億元，凈資產(chǎn)297.49億元。

　　今年8月23日，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)包括華泰證券、中信建投證券、山西證券、中信證券在內(nèi)的10家券商下發(fā)自律監(jiān)管函，主要是針對(duì)各券商違規(guī)為不符合標(biāo)準(zhǔn)的投資者開通全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合格投資者權(quán)限的事項(xiàng)。