今年以來(lái)，關(guān)于券商兩融業(yè)務(wù)方面的訴訟案開(kāi)始逐漸增多。近日，投資者訴興業(yè)證券強(qiáng)行平倉(cāng)和投資者訴中投證券擅自開(kāi)通ETF申購(gòu)、贖回功能，交易系統(tǒng)涉嫌違法融資融券操作等事件再次成為市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)。事實(shí)上，據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，去年股市非理性下跌之后，受到廣泛關(guān)注的券商兩融業(yè)務(wù)訴訟案就有6起，其中有5起訴訟案涉及金額在1000萬(wàn)元以上，均涉及投資者被強(qiáng)行平倉(cāng)。

　　興業(yè)證券、中投證券

　　再涉兩融業(yè)務(wù)糾紛

　　昨日，在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上，投資者曹先生投訴稱(chēng)，在興業(yè)證券賬戶(hù)融資買(mǎi)入操作時(shí)，交易系統(tǒng)的保證金余額顯示出現(xiàn)問(wèn)題。當(dāng)天融資滿(mǎn)額買(mǎi)入股票內(nèi)蒙君正后股價(jià)下跌，保證金應(yīng)為負(fù)值，但是系統(tǒng)卻顯示仍有11萬(wàn)保證金，曹先生繼續(xù)買(mǎi)入該股。而后，曹先生被興業(yè)證券工作人員威脅平倉(cāng)，虧損5.6萬(wàn)元。興業(yè)證券始終沒(méi)有對(duì)該事件的原因作出解釋。

　　曹先生表示，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)12386熱線(xiàn)投訴后，證監(jiān)會(huì)令興業(yè)證券查清事實(shí)。興業(yè)證券給出回復(fù)稱(chēng)，原因是將內(nèi)蒙君正的折算率由0.45調(diào)整至0.6，但是曹先生并未在興業(yè)證券網(wǎng)站上查詢(xún)到該項(xiàng)調(diào)整的公告信息，也沒(méi)有收到任何來(lái)自券商方面的調(diào)整通知。

　　對(duì)此，興業(yè)證券尚未做出回應(yīng)。而在今年初，興業(yè)證券確實(shí)因強(qiáng)制平倉(cāng)錯(cuò)誤接到過(guò)監(jiān)管措施決定書(shū)。興業(yè)證券2015年7月7日融資融券強(qiáng)制平倉(cāng)操作時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致客戶(hù)信用賬戶(hù)股票的實(shí)際強(qiáng)制平倉(cāng)數(shù)量遠(yuǎn)超過(guò)應(yīng)當(dāng)平倉(cāng)數(shù)量。2015年7月8日，在未經(jīng)客戶(hù)同意的情況下，興業(yè)證券又直接在客戶(hù)信用賬戶(hù)進(jìn)行買(mǎi)回操作。因此，興業(yè)證券被責(zé)令在2016年3月1日至2017年2月28日期間，每3個(gè)月對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并報(bào)監(jiān)管局。

　　另一家陷入兩融業(yè)務(wù)糾紛的是中投證券，投資者黃先生投訴中投證券黃興路營(yíng)業(yè)部擅自開(kāi)通ETF申購(gòu)、贖回功能，交易系統(tǒng)涉嫌違法融資融券操作。黃先生稱(chēng)，該營(yíng)業(yè)部未按相關(guān)規(guī)定操作，擅自開(kāi)通股票賬戶(hù)ETF申購(gòu)、贖回功能，未告知操作規(guī)則，未進(jìn)行ETF申購(gòu)、贖回風(fēng)險(xiǎn)提示，誤導(dǎo)自己按常規(guī)股票規(guī)則進(jìn)行交易;且未按規(guī)定設(shè)置資金凍結(jié)比例，賬戶(hù)在凍結(jié)資金不足的情況下，私自提供資金，促成了交易的完成，事后再?gòu)谋救速~戶(hù)進(jìn)行扣款，導(dǎo)致個(gè)人賬戶(hù)多次出現(xiàn)巨額負(fù)資產(chǎn)，實(shí)際形成普通股票賬戶(hù)半天時(shí)間29手操作130多萬(wàn)元透支虧空事實(shí)。

　　2015年12月份，黃先生將中投證券上海黃興路營(yíng)業(yè)部起訴到上海楊浦區(qū)人民法院。2016年7月29日，上海楊浦法院一審判決：中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司上海楊浦區(qū)黃興路證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)賠償原告黃運(yùn)財(cái)資金損失人民幣85663元。但黃先生于2016年8月17日又在上海楊浦法院遞交上訴狀，上訴至上海市第二中級(jí)人民法院。

　　“平倉(cāng)后遺癥”顯現(xiàn)

　　五家券商涉訴金額超千萬(wàn)元

　　早在興業(yè)證券和中投證券之前，海通證券、申萬(wàn)宏源等多家券商也曾因強(qiáng)行平倉(cāng)被投資者告上法庭。

　　今年2月25日，投資者訴申萬(wàn)宏源證券融資融券交易糾紛案初審開(kāi)庭。投資者陳俊狀告申萬(wàn)宏源于去年股市非理性下跌期間在強(qiáng)制平倉(cāng)其兩融賬戶(hù)過(guò)程中造成侵權(quán)，要求賠償直接經(jīng)濟(jì)損失5500萬(wàn)元和預(yù)期利益損失4500萬(wàn)元，合計(jì)人民幣1億元。

　　另一例影響比較大的兩融方面訴訟所涉及的券商是海通證券。2014年，海通證券為個(gè)人投資者榮某(化名)開(kāi)立了兩個(gè)融資融券交易賬戶(hù)，一個(gè)是普通的個(gè)人信用交易賬戶(hù)，另一個(gè)是通過(guò)證券公司定向資管計(jì)劃開(kāi)立的信用交易賬戶(hù)。去年榮某以秦川機(jī)床(原名秦川發(fā)展)765.82萬(wàn)股作為擔(dān)保品，分別融券賣(mài)出50ETF、180ETF及300ETF。然而，因榮某信用賬戶(hù)的維持擔(dān)保比例不足130%且未能及時(shí)補(bǔ)充擔(dān)保品，榮某持有的237.73萬(wàn)股秦川機(jī)床被海通證券分10次強(qiáng)制平倉(cāng)。

　　光大證券在其2015年年報(bào)中也披露，今年1月26日公司收到上海市靜安區(qū)人民法院應(yīng)訴通知書(shū)，案由為融資融券交易糾紛，訴訟標(biāo)的3939萬(wàn)元。加上去年7月7日融資融券強(qiáng)制平倉(cāng)操作出現(xiàn)差錯(cuò)的興業(yè)證券和被要求返還被強(qiáng)平的市場(chǎng)價(jià)近1億元股票的中信建投證券，去年下半年以來(lái)已經(jīng)有5起涉及金額在1000萬(wàn)元以上的兩融訴訟案，均涉及投資者被強(qiáng)行平倉(cāng)。