同花順早間公告，處罰書(shū)稱(chēng)公司開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)的資產(chǎn)管理系統(tǒng)，包含子賬戶(hù)開(kāi)立、提供委托交易、存儲(chǔ)、查詢(xún)等多種具有證券業(yè)務(wù)屬性的功能。公司明知其客戶(hù)經(jīng)營(yíng)方式，仍向不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶(hù)銷(xiāo)售該系統(tǒng)，提供相關(guān)服務(wù)。

　　時(shí)任公司副總經(jīng)理朱志峰為直接負(fù)責(zé)的主管人員、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波為其他直接責(zé)任人員。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.66元罰款;對(duì)朱志峰給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)郭紅波給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。