千龍網(wǎng)2月9日訊近日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布〔2017〕12號行政監(jiān)管措施決定書，針對新時代證券股份有限公司客戶資金賬戶透支頻發(fā)事件，責(zé)令該公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，并報送合規(guī)檢查報告。

　　經(jīng)查，新時代證券存在以下違規(guī)行為：該公司管理的某集合資產(chǎn)管理計劃在上海證券交易所融資回購到期時，資金未及時轉(zhuǎn)入相關(guān)賬戶，導(dǎo)致發(fā)生2次客戶資金賬戶透支，透支金額分別為7681115.77元、38734889.35元，占用了公司其他客戶的資金。今年以來，該公司共發(fā)生5次客戶資金賬戶透支事件。

　　北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述情況反映出該公司對既有的工作流程執(zhí)行不到位，復(fù)核機(jī)制不健全，內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第九條、第六十八條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定責(zé)令該公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，在未來一年期間內(nèi)，每6個月對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資金管理各環(huán)節(jié)開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，報送合規(guī)檢查報告。