中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月12日訊 昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕1號）顯示，經(jīng)安徽證監(jiān)局立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已查明，融捷投資控股集團（以下簡稱融捷集團）在增持的“樂金健康”股票比例達到已發(fā)行股份的5%時，未及時履行報告、公告義務(wù)，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定；張加祥為融捷集團超比例持股未及時披露行為的直接負責(zé)的主管人員。安徽證監(jiān)局決定對融捷集團給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員張加祥給予警告，并處以3萬元罰款。

　　《證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕1號

　　當(dāng)事人：融捷投資控股集團（以下簡稱融捷集團），地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號4501房。

　　張加祥，男,1967年12月出生，融捷集團副總裁兼財務(wù)中心總監(jiān)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對融捷集團涉嫌違反證券法律法規(guī)一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，融捷集團、張加祥存在以下違法事實：

　　融捷集團自2018年1月26日起購買樂金健康股份，截至2018年6月6日收盤日，其持有樂金健康股票39,144,502股，占樂金健康總股本的4.87%。2018年6月7日13點00分21秒，融捷集團買入“樂金健康”200,000股，至此，融捷集團持有“樂金健康”股票40,414,502股，占樂金健康總股本的5.02%。隨后，融捷集團陸續(xù)分多筆買入“樂金健康”股，截至2018年6月7日收盤,融捷集團持有樂金健康45,512,302股，占樂金健康總股本的5.66%，涉嫌違法增持5,285,186股，違法增持金額為2789.34萬元，占樂金健康總股本的0.66%。

　　2018年6月8日，融捷集團公告了簡式權(quán)益變動報告書，公告融捷集團2018年1月至6月期間，通過深圳證券交易所集中競價交易系統(tǒng)增持“樂金健康”股票45,512,302股，占樂金健康總股本的5.66%，成交價格區(qū)間為4.83元/股至5.52元/股。

　　張加祥時任融捷集團副總裁兼財務(wù)中心總監(jiān)，相關(guān)增持行為由張加祥決策并下達交易指令。根據(jù)融捷集團《對外投資管理制度》，董事會授權(quán)分管副總裁行使投資額度在公司最近一年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)10%以內(nèi)（融捷集團經(jīng)審計后2017年末凈資產(chǎn)為106.20億元）且絕對金額不超過3億元的公司對外的投資、資產(chǎn)收購等事項，并在定期報告內(nèi)向董事會報告。截至2018年6月7日，融捷集團增持樂金健康的投資額度2.41億元，不超過3億元，相關(guān)行為均在公司分管財務(wù)副總裁張加祥職權(quán)范圍內(nèi)。

　　以上事實，有相關(guān)情況說明、詢問筆錄、公司公告、公司制度、賬戶交易記錄等證據(jù)在案證明。

　　我局認(rèn)為，融捷集團在增持的“樂金健康”股票比例達到已發(fā)行股份的5%時，未及時履行報告、公告義務(wù)，違反了《證券法》第八十六條“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票”的規(guī)定。張加祥為融捷集團超比例持股未及時披露行為的直接負責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，我局決定：

　　一、對融捷集團給予警告，并處以30萬元罰款；

　　二、對直接負責(zé)的主管人員張加祥給予警告，并處以3萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送安徽證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行�！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　�

　　安徽證監(jiān)局　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　2019年4月8日