據(jù)香港證監(jiān)會5月30日消息，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）譴責(zé)國泰君安證券（香港）有限公司（國泰君安）并處以罰款130萬元，原因是該公司不遵守與確定客戶身分有關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。

證監(jiān)會于2014年7月要求國泰君安就其為一名在韓國的中介客戶進(jìn)行的某些交易提供最終客戶的資料詳情。由于該中介客戶未有履行其客戶協(xié)議下的責(zé)任，國泰君安未能根據(jù)《客戶身分規(guī)則的政策》在有關(guān)要求提出后的兩個營業(yè)日內(nèi)提供所要求的資料。

該中介客戶在2014年8月1日通知證監(jiān)會及國泰君安，指根據(jù)韓國法律，其在未獲客戶書面同意下，不能提供所要求的客戶身分資料。直至2015年1月，國泰君安才向證監(jiān)會提供所要求的資料。

盡管如此，國泰君安在2014年8月至2015年1月期間繼續(xù)為該中介客戶進(jìn)行超過8,000宗交易，即使證監(jiān)會曾提醒該公司有責(zé)任拒絕與任何不準(zhǔn)備向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供最終客戶資料的人士進(jìn)行業(yè)務(wù)交易。

在此情況下，證監(jiān)會認(rèn)為國泰君安在進(jìn)行該等交易時，已不能再基于合理的原因信納其可應(yīng)證監(jiān)會要求提供與該等交易有關(guān)的最終客戶資料，違反了《客戶身分規(guī)則的政策》。

證監(jiān)會在決定上述處分時，已考慮到所有相關(guān)情況，包括國泰君安：

在解決紀(jì)律處分行動一事上與證監(jiān)會合作；及同意對其在遵守確定客戶身分方面的監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)系統(tǒng)及監(jiān)控措施進(jìn)行獨立檢討。