今日，東方證券發(fā)布公告稱，其全資子公司上海東證期貨有限公司6月16日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書》�！墩{(diào)查通知書》稱，“因你公司未能有效履行資產(chǎn)管理人職責(zé)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司立案調(diào)查，請(qǐng)予以配合�！�

　　針對(duì)此次立案調(diào)查，記者試圖采訪東方證券相關(guān)人員，但截至發(fā)稿時(shí)沒(méi)有收到回應(yīng)。

　　此次子公司被立案調(diào)查，正值東方證券沖刺港股上市的關(guān)鍵時(shí)期。已在A股上市的東方證券，6月2日已通過(guò)港交所的上市聆訊，最快6月20日啟動(dòng)招股，預(yù)計(jì)募資約10億美元，與此前15億美元的最高目標(biāo)有所縮水。

　　2015年3月，東方證券在A股上市。僅僅一年之后的今年4月11日，東方證券就向港交所遞交了上市申請(qǐng)，保薦人為花旗、高盛、野村證券。5月20日，東方證券公告稱收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行不超過(guò)10億股境外上市外資股。

　　在迫切的融資需求背后，東方證券業(yè)績(jī)卻平平。今年一季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收13.81億元，凈利潤(rùn)4.23億元，較去年同期相比分別下降66.49%、75.96%。

　　曾有分析指出，東方證券的業(yè)績(jī)多年來(lái)高度依賴自營(yíng)。根據(jù)東方證券A股招股說(shuō)明書顯示，自營(yíng)業(yè)務(wù)一直是其主要業(yè)務(wù)，2011、2012、2013年公司自營(yíng)業(yè)務(wù)收入占比分別為31.66%、52.68%、65.69%，大幅高于行業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)的平均水平。

　　根據(jù)其2015年年報(bào)，東方證券2015年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入154.35億元，全年自營(yíng)業(yè)務(wù)收入為93.4億元，占總營(yíng)收比重為60.51%。

　　而早在2001年，東方證券便已提出上市計(jì)劃，于2003年完成首次增資擴(kuò)股。因2005年其凈利潤(rùn)虧損3168.55萬(wàn)元，上市之路因虧損功虧一簣。2006年，東方證券重啟上市，但2008年金融危機(jī)使得公司自營(yíng)業(yè)務(wù)損失慘重，當(dāng)年凈虧逾8.8億元，上市公司“三年持續(xù)盈利”這一硬性指標(biāo)將其擋在了上市門外。

　　盡管2015年?yáng)|方證券成功登陸A股，但資金需求依舊迫切。此番香港招股的關(guān)鍵時(shí)期，子公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，為其招股前景蒙上陰影。

　　目前在港上市的內(nèi)地券商有中信證券、海通證券、銀河證券、中州證券 、廣發(fā)證券、華泰證券、中金公司、國(guó)聯(lián)證券、恒泰證券。其中，廣發(fā)證券、華泰證券、中金公司、國(guó)聯(lián)證券、恒泰證券均為去年赴港上市。

　　東方證券在今日的公告中表示，公司及上海東證期貨有限公司將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。