6月17日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報稱，證監(jiān)會日前完成對遼寧丹東欣泰電氣股份有限公司（簡稱欣泰電氣）涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案的調(diào)查工作，依法向欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》。初步認定，欣泰電氣在申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時存在欺詐發(fā)行行為，上市后披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏，證監(jiān)會擬依法作出行政處罰和市場禁入措施。

    “一旦正式認定欣泰電氣欺詐發(fā)行或中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會將依法對欣泰電氣或中介機構(gòu)作出處罰�！编圁幢硎�，根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行受到中國證監(jiān)會行政處罰，交易所將暫停公司股票上市。證監(jiān)會一旦認定欣泰電氣欺詐發(fā)行并作出行政處罰，深圳證券交易所將依法履行退市工作職責(zé)，啟動欣泰電氣后續(xù)退市程序。

    據(jù)鄧舸介紹，4月15日，證監(jiān)會專門部署了對欣泰電氣審計機構(gòu)北京興華會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司的立案調(diào)查。4月21日，對欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)興業(yè)證券股份有限公司啟動初步調(diào)查程序，并已根據(jù)調(diào)查掌握的情況轉(zhuǎn)入正式立案調(diào)查；同時，對欣泰電氣申請首次公開發(fā)行股票的法律服務(wù)機構(gòu)北京市東易律師事務(wù)所正式啟動立案調(diào)查的行政執(zhí)法程序。

    另外，證監(jiān)會近日依法對操縱市場、內(nèi)幕交易等4宗案件作出行政處罰。(左永剛 )